文档介绍：定向增资财务顾问协议甲方: XXXX 股份有限公司乙方: XXX 有限公司二○一四年六月保罗生物园科技股份有限公司定向增资财务顾问协议- 1- 本协议由下列各方在上海签订: 甲方: 法定代表人: 住所: 乙方: 法定代表人: 住所: 鉴于: 2006 年9月21日正式成立的股份有限公司,并已向北京市工商行政管理局注册登记,企业法人营业执照注册号为: 110000007872675 。 2. 甲方是一家于 2012 年2月15 日在上海股权托管交易中心(以下简称:“上海股交中心”)挂牌的股份公司,推荐人系乙方。 3. 甲方将按照本次定向增资方案和本协议的规定,拟向特定对象发行不超过 180 0 万股普通股股票。 4. 乙方是一家于 2011 年10月26 日正式成立的有限公司,并已向上海市工商行政管理局注册登记,企业法人营业执照注册号为: 310230000491037 。 。 ,乙方将提供本次定向增资的方案,并协助甲方办理本次定向增资相关事宜。甲、乙双方就本次定向增资事宜,达成如下一致意见: 一、释义本协议中除特指外,下列词语具有以下含义: 增资: 挂牌公司向特定对象非公开定向发行股票。公司或发行人: 保罗生物园科技股份有限公司,即本协议的甲方。财务顾问: 指上海鼎洪投资管理有限公司,即本协议的乙方。保罗生物园科技股份有限公司定向增资财务顾问协议- 2- 上海股交中心: 指上海股权托管交易中心。增资数量:指发行人本次计划发行的不超过 1800 万股股票数量。募集资金金额: 指本次增资每股发行价乘以本次发行数量之积。增资截止日: 指公司公告中规定的投资者申购股份的截止之日。二、声明、保证和承诺 1、发行人向乙方作出如下声明、保证和承诺,并确认乙方是在该等声明、保证和承诺下签署本协议: (1) 发行人是依法成立并有效存续的挂牌公司,具有签署本协议的权利能力与行为能力,本协议一经签署即为对发行人构成具有约束力的法律文件。(2) 发行人的本次定向增资符合法律、法规及有关行政规章所规定的程序和要求,发行人已具备增资的法定资格,增资完毕后,该等股票将合法地构成公司股本中的一部分。(3) 发行人依本协议而承担的义务是合法有效的义务,发行人履行本协议项下的义务与其依据其它协议或文件而履行的义务并不冲突,同时与法律、法规及有关行政规章亦无任何抵触。(4) 以编制增资方案为目的,发行人向包括乙方在内的中介机构提供了一切必要的信息资料;发行人及其全体董事保证其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。(5) 自本协议签订后至增资截止日,不存在增资方案中未披露的针对发行人的诉讼、仲裁或提出这种诉讼的可能或威胁,且不存在导致或可能导致对发行人的索赔或任何构成索赔的事实。(6) 除非法律、法规及有关行政规章另有规定,从本协议签署之日起,至增资方案对外公开之日止,发行人未经乙方的许可,不以任何方式披露增资方案的内容。从本协议签署日起至增资截止日止,发行人在事先未与乙方就内容、形式和时机进行协商的情况下,将不以新闻发布或散发文件等任何方式向社会公众披露增资方案之外可能影响本次增资成功的信息。(7) 发行人将根据乙方