文档介绍：XXXXXX 政府审核案例

推荐机构:中国船级社质量认证公司
认证类型:质量管理体系认证
审核场所:新疆 XXXXXX 区门户路 108A 座
审核时间:—
审核员:赵中玲(组长)、张志辉、程川保
一、案例发生背景
2010 年 10 月 18 至 19 日审核组一行三位审核员对 XXXXXXXX 政府
进行了一阶段审核,按审核计划的安排审核组按照分工安排,分别与
区政府领导座谈,审核了监察局、建设局等部门。其中建设局因工作
面宽,管理建设项目涉及法规等要求多,审核组在一阶段审核时,将
建设局作为重点部门进行了审核。
一阶段在建设局审核发现的问题主要集中在法规执行不到位上。
针对一阶段问题,审核组在末次会上与区政府领导层进行了充分交
流,使受审核方触动很大,区政府领导没想到政府部门工作不符合法
规及相关要求会存在这么多问题和风险。区领导表示本次审核受益匪
浅,为政府各委办局提高管理和服务水平、规避风险起到积极作用。
要求相关部门对一阶段问题原因进行认真分析并制定切实有效纠正
措施,交审核组验收。2010 年 11 月 8 至 12 日进行了二阶段审核,
企业顺利通过现场审核,中国船级社质量认证公司给予推荐认证注册
的结论。
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二、主要的审核发现、沟通过程
2010 年 10 月 19 日对该区政府的建设局进行了审核,该局负责
建设项目工程管理,安全质量监督站建设,招投标,建设工程档案管
理,房产,政府财政,项目前期、立项等,通过审核各项管理和服务
活动,发现以下问题:
(主
楼)的质量监督计划发现,该质量监督计划中安排了对责任主体质量
行为进行监督(如,对监理单位见证取样制度的实施情况、对重点部
位、关键工序实施旁站监理情况、质量问题通知单签发及质量问题整
改结果的复查情况等进行监督),但未提供监督记录,不能充分证明
建设局对工程项目履行了执法监督职责,给建设局带来了履行执法监
督职责证据不足的风险。
XXX 区文化科技中心网架工程竣工资料(分部验收)发现,本
项目是政府投资,建设局作为业主单位,分部验收缺少主要结构安全
及功能的抽检验收和外观验收,不符合《建筑工程质量验收统一标准》
GB50300-2001,工程验收不到位。
,“XXXX 区影剧院 2 号厅、3 号厅改造工
程”施工招标档案,建设局委托“XXXXX 市金科工程监理有限责任公
司”实施招标代理,编写的施工招标文件 JK JL[施招]2010-70,未明
确投标书截止时间,招标代理单位也未盖章,违反《招标投标法》的
规定。
,查克白政发
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[2010]24 号 XXXXXX 区建设工程安全质量监督站(设在建设局)印章,
行使对建设工程安全质量监督职责,不符合《建设工程质量管理条例》
279 号令第四十六条的要求:从事房屋建筑工程和市政基础设施工程
质量监督的机构,必须按照国家有关规定经国务院建设行政主管部门
或者省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门考核,经考核合