文档介绍：XX 银行内控制度文件制度管理操作流程文件编号: P(H G)329-0201 编制部门:法律合规部审核: 批准: 版次号: A/0 生效日期: 2011 年5月1日 XX 银行内控制度文件制度管理操作流程版次: A/0 编号: 目录 0 修改记录............................................................................................................................. 4 1 目的..................................................................................................................................... 5 2 适用范围............................................................................................................................. 5 3 定义、缩写和分类.............................................................................................................. 5 4 职责与权限......................................................................................................................... 5 制度起草部门........................................................................................................... 5 总行合规部门........................................................................................................... 6 总行相关职能管理部门............................................................................................ 6 总行行长办公会/ 内控与风险管理委员会............................................................... 6 总行领导................................................................................................................... 6 总行办公室............................................................................................................... 6 不相容岗位............................................................................................................... 6 5 基本规定............................................................................................................................. 7 6 操作流程............................................................................................................................. 8 7 检查监督........................................................................................................................... 12