文档介绍：中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书
基金管理人:中邮创业基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金根据2009年8月19日中国证券监督管理委员会《关于同意中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2009]811号)和2009年9月27日《关于同意中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2009]651号)的核准,进行募集。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金产品说明(概要)
基金名称:中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金
基金类别:混合型
运作方式:契约型开放式
投资目标:本基金通过合理的动态资产配置,在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,充分挖掘和利用中国经济结构调整过程中的投资机会,谋求基金资产的长期稳定增值。
投资理念:本基金通过对宏观经济形势以及市场状况的深入分析,采用灵活的大类资产配置策略,应用系统化的风险管理工具准确跟踪和全程监控投资组合风险,力求在较低的风险水平上,为投资者提供超越业绩比较基准的收益。本基金重点投资核心优势企业,因为这类企业能够获得持续稳定的发展以及超过行业平均水平的超额利润,投资这类公司能够增强基金对证券市场系统性风险的抵御能力,充分分享中国经济结构调整过程中的投资机会,实现基金资产的长期稳定增值。
业绩比较基准:本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深300指数,债券部分的业绩比较基准为上证国债指数。
本基金的整体业绩比较基准采用:沪深300指数×60%+上证国债指数×40%
风险收益特征:本基金为混合型证券投资基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金。
风险管理工具:严格风险管理制度和流程,有效降低投资风险,保障基金资产的安全和投资者的利益,实现基金资产的长期稳定增值。
上述内容仅为概要,须与本招募说明书所载详细资料一并阅读。
目录
一、前言 1
二、释义 2
三、基金管理人 6
四、基金托管人 16
五、相关服务机构 19
六、基金的募集 30
七、基金合同的生效 33
八、基金份额的申购与赎回 34
九、基金的投资 42
十、基金的财产 53
十一、基金资产的估值 54
十二、基金的收益与分配 60
十三、基金的费用与税收 62
十四、基金的会计与审计 64
十五、基金的信息披露 65
十六、风险揭示 70
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 73
十八、基金合同内容摘要 76
十九、基金托管协议的内容摘要 89
二十、对基金份额持有人的服务 99
二十一、其他应披露事项 101
二十二、招募说明书存放及查阅方式 102
二十三、备查文件 103
一、前言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接