2011证券从业考试 《证券交易》 精选考题大全.doc

文档介绍：《证券交易》
模拟试卷(一)
一、单项选择题(本大题共60小题,,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。
1. 在竞价市场中,证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的,这属于(。




2. 证券交易的(求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。




3. 我国证券交易所目前采用的报价方式是()。




4. 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的(日内向中国证监会备案。




5. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本不得低于人民币(。




6. (要求是实现市场信息的公开化。




7. (易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。




8. 以下不属于证券经纪业务禁止行为的有()。

(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报


9. (交易的中介,是独立于买卖双方的第三者,与客户之间不存在从属或依附的关系。




10. 目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。




11. 下列关于连续竞价的说法错误的是()。
,不能成交者等待机会成交
,委托当日有效
,自动进入连续竞价
,自动撤销
12. 涨跌幅价格的计算公式为()。
=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
=前平均价×(1±涨跌幅比例)
=前最高价×(1±涨跌幅比例)
13. 通常,企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多可开立(账户。




14. 、、,、、。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,,数量为600股,则相应的成交结果为()。

、

、其余500股的申报失效
15. 网上竞价发行方式的最大缺陷是()。




16. A公司权证的某日收盘价是6元,A公司股票收盘价是24元,行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为()。
%
%
%
%
17. 深圳证券交易所配股认购于(,认购期为(日。
+1日,5
,l0
+1日,l0
-1日,l5
18. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过(。




19. 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的()。




20. 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按(。




21. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()。




22. 中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资本的(