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吉林省2015年上半年基金从业资格:投资交易管理考试题.docx

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文档介绍:吉林省2015年上半年基金从业资格:投资交易管理考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、基金性质的机构投资者包括__。ﻭ A.证券投资基金ﻭ B.社保基金
C.法人基金ﻭ D.社会公益基金 

2、基金托管人的首要职责是____ﻭ A:进行基金会计核算ﻭ B:完成基金资金清算ﻭ C:监督基金投资运作ﻭ D:保证基金资产的安全,独立、完整、安全地保管基金的全部资产

3、基金募集失败,基金管理人应承担__的责任。ﻭ A.重新发售该基金
B.补偿投资人认购损失
C.将投资人认购款项加计利息退还投资人ﻭ D.以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 

4、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制,涨跌幅最高比例为__。ﻭ A.3%ﻭ B.5%ﻭ C.10%ﻭ D.12%

5、防范基金销售技术风险的措施有__。ﻭ A.关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备
B.信息技术运营有完善的备份措施和方案ﻭ C.应做好业务保障设施的日常管理与维护保养
 D.应定期组织信息系统运营的应急演练

6、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A.基金投资者ﻭ B.基金销售服务机构ﻭ C.基金销售行为
D.基金销售人员

7、目前,我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。ﻭ A.90ﻭ B.120
 C.180ﻭ D.360
 
8、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A.投资管理能力ﻭ B.从业经历ﻭ C.基金业绩ﻭ D.操作风格

9、从公司概况来说,__的公司,其长远的发展具有一定的优势。ﻭ A.股东数量较多ﻭ B.股东实力强大ﻭ C.持股比例合理ﻭ D.股权变动频繁

10、下列不属于证券市场显著特征的选项是____ﻭ A:证券市场是价值实现增值的场所


:证券市场是价值直接交换的场所ﻭ C:证券市场是财产权利直接交换的场所
D:证券市场是风险直接交换的场所

11、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。ﻭ A.偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数ﻭ B.偏离度的最高值ﻭ C.偏离度的最低值ﻭ D.偏离度绝对值的简单平均值 

12、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__ﻭ A.中庸型ﻭ B.稳健型ﻭ C.保守型ﻭ D.积极型

13、基金投资者是__。
 A.基金的出资人
 B.基金资产的所有者ﻭ C.基金的管理者
D.基金投资收益的受益人

14、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。ﻭ A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准
B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度ﻭ C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

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