文档介绍：风险控制岗位职责
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2020 年 4 月 19 日
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风控岗位职责
一、制度建设
1、 按照公司投资控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善投资风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度；
2、 根据具体工作的内容，制定相应的投资操作流程，完善风险辨识、控制操作风险。
二、风险监控
1、 资产管理业务风险监控
2、 交易监控，对各项风险指标监控，确保其在合理范围内
3、 业务操作流程监控：（投资决策流程、交易流程）
4、 自营业务风险监控
5、 交易授权审核
6、 文件审核、存档及合规检查
7、 审核相关协议
8、 对相关文件进行存档，备份。
9、 配合市场风险经理做好集团层面市场风险的日常管控，参与制定市场风险管理相关政策制度，做好公司报表的监控、审核、统计、管理工作；
10、 做好公司风险日报告的数据收集、统计管理、编制和分析；
11、 做好基础数据工作；
12、 拟写相关风险分析报告等。
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三、建立完善档案库
1、 法律法规档案库
2、 相关法律、法规；（公司法、证券法、股票、期货、股权、债
券的相关法规）
3、 交易所规则解读：品种规则、注意事项
主要职责：
1、 建立与完善公司投资风险管理体系及风险管理制度，制定风险
控制流程；
2、 参与项目投资交易方案的制定及实施；
3、 负责公司所有投资草案、框架协议等法律文书的审核；
4、 对进入投资决策委员项目进行风险评估并出具评审报告；
5、 组织投资项目立项及投资决策委员会会议的召开；
6、 对已投项目法律风险把控及投后监管；
7、 公司的交易风险监控；
8、 按客户指令的交易下单；
9、 公司的客服咨询工作；
10、 客户的回访工作
11、 参与各类业务流程、新产品（服务）、新业务的设计和优化，并负责识别、分析、评估公司各类业务风险点，提供风险解决和控制方案；
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12、 参与公司各类投融资及服务项目、金融不良资产包的尽职调
查风险审查，提供专业化的风险评估意见；
13、 开展对公司各项业务风险的跟踪和监控，对各项业务的风险
进行识别和预警，并协助业务部门落实风险防控措施。
14、 负责项目风险评审，依据项目审批政策，负责