文档介绍：200 200 6 6年年1 1月月协助冻结流通证券协助冻结流通证券业务培训业务培训中结算有限责任公司深圳分公司深圳分公司 2 2姚姚晓晓华华法律部法律部协助执法主管协助执法主管 3 3 ※※证券公司等托管机构的数据申报证券公司等托管机构的数据申报※※中国结算深圳分公司的数据接收、中和反馈※※注意事项注意事项主主要要内内容容证券公司等托管机构的申报证券公司等托管机构的申报※※协助对象协助对象※※申报的业务种类申报的业务种类※※申报的证券品种范围申报的证券品种范围※※申报的具体内容申报的具体内容 5 5 ※※法院、公安局、检察院法院、公安局、检察院※※证监会及其派出机构证监会及其派出机构※※其他:如国家安全部门、军队保卫部门、监狱、其他:如国家安全部门、军队保卫部门、监狱、海关(走私犯罪侦察局)等海关(走私犯罪侦察局)等协协助助对对象象※※冻结、续冻、解冻(部分解冻、全部解冻) 冻结、续冻、解冻(部分解冻、全部解冻) ※※轮候冻结、解除轮候冻结轮候冻结、解除轮候冻结 2005 2005 年年1 1月月1 1日实施的最高法院司法解释日实施的最高法院司法解释申申报报的的业业务务种种类类※※A A股、股、 B B股、基金等托管于证券公司或其他股、基金等托管于证券公司或其他证券托管机构的流通证券证券托管机构的流通证券※※国债、企业债暂不申报国债、企业债暂不申报申申报报的的证证券券品品种种范范围围 8 8 申申报报的的具具体体内内容容√√轮候序号轮候序号√√解冻数量解冻数量√√√√√√冻结序号冻结序号√√预设冻结期间预设冻结期间√√√√执法机关类型执法机关类型√√√√执法机关名称执法机关名称√√√√处理序号处理序号√√√√√√√√√√√√申报类型申报类型√√√√冻结截止日冻结截止日√√冻结起始日冻结起始日√√√√联冻深度联冻深度√√√√冻结数量冻结数量√√√√√√√√√√√√席位代码席位代码√√√√√√√√√√√√证券代号证券代号√√√√√√√√√√√√股东代码股东代码解除轮解除轮候冻结候冻结全部证全部证券解冻券解冻部分证部分证券解冻券解冻续冻续冻轮候冻结轮候冻结冻结冻结业务类别业务类别申报内容申报内容 9 9 图表解析: 图表解析: ※※冻结数量(冻结;轮候冻结) 冻结数量(冻结;轮候冻结) ※※联冻深度(冻一;冻二;冻三) 联冻深度(冻一;冻二;冻三) ※※冻结期限(冻结、续冻期限;轮候冻结期限) 冻结期限(冻结、续冻期限;轮候冻结期限) ※※序号(处理序号;冻结序号;轮候序号) 序号(处理序号;冻结序号;轮候序号) ※※申报类型和执法机关类型申报类型和执法机关类型 10 10 冻结数量冻结数量一、冻结一、冻结处理原则:不论执法机关要求冻结多少,首先核查并锁定处理原则:不论执法机关要求冻结多少,首先核查并锁定可供冻结的证券,在申报冻结时,按执法机关要求冻结的可供冻结的证券,在申报冻结时,按执法机关要求冻结的数量进行申报。数量进行申报。