金堆城钼业股份有限公司 投资者关系管理制度.pdf

文档介绍：金堆城钼业股份有限公司
投资者关系管理制度
(第一届董事会第五次会议审议通过,第三届董事会第五次会议修订)

第一章总则
第一条为进一步保护投资者的合法权益,切实做好投资者关系管理工作,
确保公司股东充分行使权利,金堆城钼业股份有限公司(以下简称“公司”)本
着忠实、诚信、勤勉的原则,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《金堆城钼业股份有限公司章程》及相关法律、法规和规定,结合本公司实际情
况,制定本制度。
第二条本制度是公司投资者关系工作的基本行为指南,公司要按照本制
度,积极、主动地开展投资者关系工作。公司特别是管理层应当高度重视投资者
关系工作。
第二章投资者关系管理的基本原则和主要内容
第三条投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露与交流,并运用金融
和市场营销的原理加强与投资者和潜在投资者之间的沟通,增进投资者对公司的
了解和认同,提升公司治理水平,实现公司价值最大化和保护投资者合法利益的
战略管理行为。
第四条投资者关系管理有助于提升公司的投资价值,是保护投资者的重要
措施之一,是公司治理的重要内容。
第五条投资者关系管理的基本原则:
1、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,公司可主动披露投资者关
心的其他相关信息。
2、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券
交易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。在
开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄
密的情形,公司应当按有关规定及时予以披露。
3、投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者,
避免进行选择性信息披露。
4、诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确,避免过度
宣传和误导。
5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时,公司应充分考虑提高沟通
效率,降低沟通成本。
6、互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投资
者之间的双向沟通,形成良性互动。
第六条公司与投资者沟通的内容主要包括:
1、公司的发展战略,包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方
针等;
2、法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等;
3、公司依法可以披露的经营管理信息,包括生产经营状况、财务状况、新
产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等;
4、公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化、资产重
组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、
管理层变动以及大股东变化等信息;
5、企业文化建设;
6、公司的其他相关信息。
第三章投资者关系管理的组织机构及职能
第七条投资者关系管理的组织机构及职能:
投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长,证券部为投资者关系管理
的日常工作部门,由董事会秘书领导,负责公司投资者关系管理事务。
第八条证券部履行的投资者关系管理的职责包括:
1、收集公司生产、经营、财务等相关的信息,根据法律、法规、上市规则
的要求和公司信息披露、投资