文档介绍：重庆大学
博士学位论文
自然垄断行业的激励性管制研究
姓名:杨波
申请学位级别:博士
专业:技术经济及管理
指导教师:唐小我;刘星
20050701
中文摘要
摘要
自上世纪 70 年代起,西方发达国家就开始对自然垄断行业的管制进行改革,
一方面放松对自然垄断行业的管制,将自然垄断行业的可竞争部分拆分,向市场
开放,引入市场竞争机制;另一方面改革管制模式,实行激励性管制,比如英国
的价格上限管制。
随着经济体制改革的加快,我国政府也认识到自然垄断行业政企合一的管制
体制弊端,并在上世纪 90 年代初开始对自然垄断行业进行市场化改革,并且随着
改革的深入,对自然垄断行业的管制改革步伐也逐步加快,但总体来说,改革的
效果尚不明显,还处于初始阶段。本文针对我国自然垄断行业的管制改革现状,
对自然垄断行业的激励性管制进行了理论研究,在此基础上,对我国电力行业的
管制体制改革进行了评述和提出了进一步改革的建议。本文研究的主要内容共分
为五个部分。
第一部分介绍了对自然垄断行业管制影响较深的三个理论,可竞争市场理论、
不完全竞争市场理论以及管制俘虏理论;并针对国外自然垄断行业的管制改革介
绍了美国、英国和日本自然垄断行业管制改革的实践及其取得的经济效益;另外
较为系统地介绍了自然垄断行业的几种激励性管制模式,特许权投标竞争理论、区
域间比较竞争理论、价格上限管制和不对称信息下的激励性管制定价理论,并对
这几种激励性管制理论进行了理论评述。
第二部分主要研究了纵向垄断行业在价格上限激励性管制情况下的消费者剩
余和社会福利。本部分在简单介绍了上下游垄断企业未受管制和一体化时产品定
价的基础上,研究了政府管制机构对下游企业实施价格上限管制时的消费者剩余
和社会福利,并分别与上下游企业未受规制和上下游企业一体化时的消费者剩余
和社会福利进行了比较分析;同时研究了政府管制机构对上游企业实施价格上限
管制时的消费者剩余和社会福利,并分别与上下游企业未受管制和上下游企业一
体化时的消费者剩余和社会福利进行比较分析,通过研究得到一些新的结论,为
我国纵向垄断行业的价格管制改革提供了一定的理论指导。
第三部分主要研究了竞争情况下的价格上限激励性管制。本部分在假定下游
终端市场存在竞争情况下,首先分析了上下游企业之间独立决策时的古诺竞争均
衡,并且比较分析了管制和未进行管制时的社会福利和消费者剩余;在此基础上,
本部分还研究了上游企业纵向合并下游企业直接参与终端市场竞争时,上下游一
体化企业的价格歧视策略和非价格歧视策略。
第四部分研究了管制机构和企业之间在成本方面存在着不对称信息情况下,
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政府管制机构对企业的激励性管制定价,并将在不对称信息情况下的消费者剩余
和社会福利与完全垄断情况下的消费者剩余和社会福利进行了比较分析。同时对
不对称信息进行了扩展,分别研究了管制机构在事前存在着信息信号的激励性管
制定价机制及管制机构事后进行审核的激励性管制定价机制;两期动态不对称信
息激励性管制定价和二维不对称信息激励性管制定价机制。
第五部分详细介绍了我国电力行业的发展历史和现状,同时介绍了我国电力
行业的管制发展和现行的电力行业管制改革方案,并对我国电力行业的管制改革
方案进行了评述,指出我国电力管制体制改革是我国电力行业管制改革的一大进
步,其管制改革的趋势——电力行业的纵向分拆,加强发电部分的竞争符合电力
行业管制改革的国际趋势,同时也指出了我国电力行业管制改革的不足之处,并
针对其提出了个人的建议。
本论文有以下创新之处:
一是 Gerard 和 (2001)研究了纵向垄断市场结构的市
场随机需求下上下游企业的预测信息分享机制,但没有考虑到后验信息对合约的
影响。本文在其研究的基础上,假定先验信息为上下游企业的共同知识,但下游
企业存在后验信息情况下,运用动态博弈的分析方法,研究了上下游企业之间的
信息分享机制和产品定价,得出了上下游企业之间信息分享的子博弈纳什均衡。
二是 Armstrong(1995)等人对纵向市场结构在价格上限管制下的社会福利进
行了研究,但没有考虑到由于原材料价格上涨和通货膨胀情况下,管制价格有可
能上涨的情况。实际上,我国现阶段的很多自然垄断行业管制价格都存在上涨的
情况,比如电力价格上涨、生活用水价格上涨。因此,本文在国内外的研究基础
上,考虑了由于通货膨胀和技术进步原因引起管制价格上升和下降的情况,研究
了价格上限激励性管制措施对社会福利和消费者剩余的影响。从而得出政府对下
游企业实施