文档介绍：第一创业证券郑州农业东路营业部
客户投资风险偏好评估调查表
尊敬的客户：为了便于您了解自己的投资需求,同时为了我们能更精确地了解您的投资意向和风险承受能力，从而让理财经理帮助您选择合适的理财产品。第一创业证券郑州农业东路营业部为您设计了此调查表，请您认真阅读下列问题，并按照自己真实的意愿和经历选择合适的选项，公司承诺对您的个人资料保密。（以下各题如未特别标注，均为单选题）
姓名：
签约日期：
1 您的年龄：
A、55岁以上
B、45-55岁
C、30-45岁
D、30岁以下
2 您接受的最高教育程度是？
A、高中及以下
B、专科
C、本科
D、硕士及以上
3 您投资基金的目的是:
A、希望长期持有，稳定增值，给自己养老
B、觉得最近股市行情好，自己不会炒股，委托专家理财
C、听基金公司的宣传，有很高的收益
D、周围朋友已获得很好的收益，希望短期内快速增值
4您的投资年限：
A、1年以内
B、1-5年
C、5-10年
D、10年以上
5您的证券投资资金占家庭总金融资产的比例：
A、1/3以下； B、1/3至2/3； C、2/3； D、2/3以上；
6您的投资经验可以被概括为：
A、有限：有过购买国债，货币型基金等保本型金融产品投资经验
B、一般：具有一定的证券投资经验，需要进一步的指导
C、丰富：是一位积极和有经验的证券投资者，并倾向于自己作出投资决定
7 您的闲散资金会首先会考虑投资以下哪个品种：
A、债券； B、基金； C、股票； D、期货；
8 您愿意选择投资期限的产品的年限为：
A、半年以下
B、半年-1年
C、1-2年
D、2年以上
9 您做一项很重要的投资决策需要多长时间:
A、几个月甚至更长；
B、几天；
C、几个小时；
D、几分钟甚至更短；
10 根据您在金融、证券产品上的投资经验，请选择一项您所投资过的最高风险的金融产品：
A、购买过保险、银行存款产品或者债券等低风险产品；
B、委托他人或专业机构投资股票类资产；
C、直接投资股票或者通过股票基金方式投资；
D、直接投资股指期货、期权等衍生品；
11您是否有过投资失败的经历，如有遭受的损失是多少：
A、最大本金亏损5%以内
B、能最大本金亏损5%-20%
C、最大本金亏损20%-50%
D、最大本金亏损50%以上
12您对投资风险的适应程度是：
A、在本金安全的情况下，投资收益必须达到我的最低要求，如同期定期存款收益
B、在本金安全或者本金损失可能性极低的情况下，我愿意接受投资收益适当的波动，以便有可能获得大于同期存款的收益
C、在本金安全或者有较大保障的情况下，我愿意接受投资收益的波动，以便有可能获得大于同期存款的收益
D、愿意承担一定风险，以平衡的方式，寻求一定的资金收益和成长性
E、为获得一定的投资回报，愿意承担投资产品市值较大波动导致本金损失的风险
F、以获得高投资回报为目的，愿意承担投资产品市值高波动性而导致本金大比例损失的风险
13如果有人给您内幕消息，某股票即将大涨，您会:
A、哪有这么好的事情，才不会上当