文档介绍：可编辑可修改
附件 1 客户风险承受能力评估问卷（适用于自然人客户）
客户姓名： 资金账号：
风险承受能力评估是本公司履行客户适当性管理职责的一个环节， 旨在了解您的风险程度能力等情况，以保证本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司履行客户适当性管理职责，并不能取代您的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司将根据您各项状况的变化对您进行风险承受能力的持续评估，请您积极参与并配合。
本公司承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
一、财务状况
1、您的主要收入来源是：
A. 工资、劳务报酬 3
分 B. 生产经营所得
2
分 C.
利息、股息、转让证券等金融性资产收入
1
分
、出售房地产等非金融性资产收入
1
分
E.
无固定收入 0 分
2、您家庭进行证券投资
/ 股权投资的资金占家庭现有总资产
( 不含自住、自用房产及汽车等固定资产
) 的比
例是：
%以上 1 分 %-70%
3 分 %－ 50% 4
分
%－ 30% 5 分 %以下
6 分
3、您是否有尚未清偿的债务，如有，其性质是（本题可多选）
：
A. 没有 3 分 B. 有，住房抵押贷款等长期定额债务
2
分
，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务
1
分 D.
有，亲朋之间借款
0 分
4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：
A. 不超过 50 万元人民币
0 分
B. 50
万-300 万元（不含）人民币1
分
C. 300 万 -1000 万元（不含）人民币
2 分 D. 1000
万元人民币以上
3 分
二、投资知识
1
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5、以下描述中何种情况符合您的实际：
A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年
5 分
B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位
5 分
、期货从业资格、注册会计师证书（
CPA）或注册金融分析师证书（
CFA）中的一项及
以上 5 分D.
我不符合以上任何一项描述0
分
三、投资经验
6、 您的投资经验可以被概括为：
A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验
1
分
B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导
2
分
C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品