文档介绍：质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员培训教程
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目录
第一章概论
第一节审核)
第二节审核的分类
第三节审核的特点
第四节审核过程的活动
第五节委托方和受审核方的职责
第二章审核的策划和准备
第一节审核的策划和准备
第二节确定审核范围
第三节文件审查
第四节制定审核计划
第五节编制审核文件
第三章实施审核
第一节首次会议
第二节审核方法
第三节审核过程的控制
第四节不合格项和不合格报告
第五节审核报告
第六节末次会议
第四章纠正措施的跟踪
第一章概论
第一节审核
一、审核
定义:
为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
理解
(1)审核的目的是确定满足审核准则的程度,即确定管理体系的符合性和有效性。
审核的对象通常有质量、环境、职业健康安全等。
以管理体系而言:
—确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性;
—评价对法律法规要求的符合性;
—确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。
(2)审核准则是审核的依据
审核准则是“一组方针、程序或要求”
GB/T19000-2008 )
管理体系的审核准则通常包括:
— GB/T19001—2008、GB/T24001—2004、GB/T28001—2001。
—管理体系文件包括方针、目标、管理手册、程序文件和其他文件等。
—适用的法律、法规和其他要求。
—其他要求可包括:行业规范、与有关机构的协定、非法规性指南。
(3)为确保审核的有效性和效率,应坚持审核的客观性、独立性和系统方法三个原则。
审核的客观性主要表现在:
a)所获得的审核证据必须是“与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息”。
—审核证据可包括:存在的客观事实,访问的负有责任的人员的陈述;现有的文件记录。
—审核证据应是事实描述,并可验证,不含有任何个人推理或猜想的成份。
—审核员应采用正当手段获得客观证据。
b)审核应对收到的证据根据审核准则进行客观评价,以形成审核发现。
—审核发现:“将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果”
—审核发现可为合格(符合)项或不合格(不符合)项,它应包括三个要素, 即:审核证据、审核准则、比较评价。
c)指在审核准则和审核证据的基础上对受核方进行客观评价。
在不能证明受审核方有错的情况时,应认为其是对的;
在提不出相反的审核证据时,应对受审核方使用“无错推定”原则。
d)审核是一个形成文件的过程,包括审核计划、检查表、现场审核记录、不合格项报告、审核报告、首/末次会议记录等。通过文件形式以确保审核的客观性。