文档介绍：中国南方航空股份有限公司中国南方航空股份有限公司中国南方航空股份有限公司中国南方航空股份有限公司内控建设和评估工作介绍内控建设和评估工作介绍内控建设和评估工作介绍内控建设和评估工作介绍 20 12 .0 南航股份公司审计部 18 个航空主业分(子)公司中国南方航空股份有限公司基本情况中国南方航空股份有限公司基本情况中国南方航空股份有限公司基本情况中国南方航空股份有限公司基本情况国内最大的航空公司之一天合联盟成员上海、香港、纽约三地上市上海、香港、纽约三地上市上海、香港、纽约三地上市上海、香港、纽约三地上市 4 个基地 22 个国内营业部 58 个国外办事处航线网络覆盖全国,辐射亚洲,连接欧美澳非航线网络覆盖全国,辐射亚洲,连接欧美澳非航线网络覆盖全国,辐射亚洲,连接欧美澳非航线网络覆盖全国,辐射亚洲,连接欧美澳非客运量亚洲第一客运量亚洲第一客运量亚洲第一客运量亚洲第一全球第三全球第三全球第三全球第三运输飞机拥有量亚洲第一运输飞机拥有量亚洲第一运输飞机拥有量亚洲第一运输飞机拥有量亚洲第一全球前六全球前六全球前六全球前六总经理、党委书记总经理、党委书记驻场单位驻场单位分子公司及基地分子公司及基地黑龙江分公司 1 北京分公司 2 厦门航空 3 上海基地 4 董事会董事会股东大会股东大会监事会监事会审计委员会、薪酬与考核委员会、战略决策委员会、提名委员会审计委员会、薪酬与考核委员会、战略决策委员会、提名委员会副总经理、党委副书记、纪委书记、工会主席、总经理助理副总经理、党委副书记、纪委书记、工会主席、总经理助理总师、总法律顾问总师、总法律顾问董事会秘书董事会秘书营销管理委员会营销管理委员会机务工程部 1 客舱部 2 …………………… 3 营业部 2 办事处 3 …………………… 4 总部机关职能部门总部机关职能部门财务部 1 人力资源部 2 审计部 3 董秘办 5 …………………… 4 …………………… 5 职能部门 1 其他其他境内投资企业 1 境外子公司 2 南航股份公司机构图南航股份公司机构图南航股份公司机构图南航股份公司机构图行政:公司分管副总(兼总会计师)直接领导行政:公司分管副总(兼总会计师)直接领导行政:公司分管副总(兼总会计师)直接领导行政:公司分管副总(兼总会计师)直接领导业务:接受审计委员会监督和指导业务:接受审计委员会监督和指导业务:接受审计委员会监督和指导业务:接受审计委员会监督和指导审计部职责审计部职责审计部职责审计部职责公司总部二级部门公司总部二级部门公司总部二级部门公司总部二级部门核心工作:经营管理(经济责任)审计核心工作:经营管理(经济责任)审计核心工作:经营管理(经济责任)审计核心工作:经营管理(经济责任)审计、内控评估、、内控评估、、内控评估、、内控评估、风险管理审计风险管理审计风险管理审计风险管理审计、、、、审计质量监控审计质量监控审计质量监控审计质量监控兼任:审计委员会办公室、审计监督联席会办公室兼任:审计委员会办公室、审计监督联席会办公室兼任:审计委员会办公室、审计监督联席会办公室兼任:审计委员会办公室、审计监督联席会办公室南航内控评估工作基本情况南航内控评估工作基本情况南航内控评估工作基本情况南航内控评估工作基本情况企业内部控制规范企业内部控制规范企业内部控制规范企业内部控制规范( ( ( ( 2011 2011 2011 2011 年) 年) 年) 年) 《《《《萨班斯法案萨班斯法案萨班斯法案萨班斯法案》》》》与财务报告相关与财务报告相关与财务报告相关与财务报告相关( ( ( ( 2006 2006 2006 2006 年) 年) 年) 年) 1997 1997 1997 1997 年年年年纽约、香港同步上市纽约、香港同步上市纽约、香港同步上市纽约、香港同步上市 2003 2003 2003 2003 年年年年上交所上市上交所上市上交所上市上交所上市评估流程评估流程评估流程评估流程-- -- -- -- 覆盖财务报告相关与覆盖财务报告相关与覆盖财务报告相关与覆盖财务报告相关与非财务报告相关非财务报告相关非财务报告相关非财务报告相关评估单位评估单位评估单位评估单位-- -- -- -- 覆盖公司总部及全部覆盖公司总部及全部覆盖公司总部及全部覆盖公司总部及全部主业分(子)公司主业分(子)公司主业分(子)公司主业分(子)公司特点特点特点特点覆盖单位广泛覆盖单位广泛覆盖单位广泛覆盖单位广泛涉及流程全面涉及流程全面涉及流程全面涉及流程全面基础数据完整基础数据完整基础数据完整基础数据完整以风险管理为导向、以流程梳理为基础、以风险管理为导向、以流程梳理为基础、以风险管理为导向、以流程梳理为基础、以风险管理为导向、以流程梳理为基础、以财务控制为切入点、以关键控制为重点以财务控制为切入点、以关键控