证券公司资产管理业务相关规则解读.doc

文档介绍：L证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券， 按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。
C A. 0. 5
£ B. 0. 1
C C. 0. 05
C D.
二、多项选择题
某证券公司发起设立一个集合资产管理计划，以自有资金投入 该计划，正确的做法是（）。（本题有超过一个的正确选项）
|7
该计划成立规模为30亿元，。
该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金3亿元。
' ，证券公司投入自有资金5000万元。
17
，证券公司投入自有资金2亿元。
定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监 会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司（）不得 作为本公司定向资产管理业务的客户。（本题有超过一个的正确选项）
[7
从业人员
监事

'
证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（）。（本题有
超过一个的正确选项）
'
17 B,接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额
17
挪用客户资产
'
证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管
理合同，约定（）等事项。（本题有超过一个的正确选项）
管理期限
17 B,投资范围
'
17 D,管理费用
针对集合资产管理计划，下列说法正确的是（）。（本题有超
过一个的正确选项）
，不得超过该计划资产净值的10%
单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的3%
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%
根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办 法》第H条的规定，证券公司的资产管理业务包括（）。（本题有 超过一个的正确选项）
特定资产管理业务
集合资产管理业务
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定向资产管理业务
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专项资产管理业务
为防范内幕交易，避免利益冲突，证券公司在开展资产管理业 务时需要做到（）。（本题有超过一个的正确选项）
、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
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1
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三、判断题
证券公司从事资产管理业