文档介绍：证券市场基础知识 第七章 证券中介机构
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目录
第一节 证券公司概述
第二节 证券公司的主要业务
第三节 证券公司的治理结构和内部控制
第四节 证券服务机构
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证券公司概述
一、我国证券公司的发展历程 1987年，我国第一家专业性证券公司—深圳特区证券公司成立；
1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式营业，各证券经营机构开始转入集中交易市场；
1998年底，《证券法》出台。证监会依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理，实行证券业和保险业、银行业、信托业分业经营、分业管理。同时，证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。
2006年1月1日新修订《证券法》实施。截至2007年12月底，我国共有证券公司108家，证券公司资产的总规模和收入都上了一个台阶。
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证券公司概述
二、证券公司的设立
《证券法》对证券公司设立的相关要求 P274
(一)证券公司的设立条件
、行政法规规定的公司章程。 ，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。《证券法》规定的注册资本。、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。 。 。 。
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证券公司概述
(二)注册资本要求
《证券法》将证券公司的注册资本与证券公司的业务种类挂钩，且注册资本必须为实缴资本，分三个标准：5000万元、1亿、5亿。
、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。
、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
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证券公司概述
（三）设立以及重要事项变更审批要求
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请 之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审 慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券 监督管理机构申请经营证券业务许可证。 证券公司设立、收购或者撤消分支机构，变更业 务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、 实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分 立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券 监督管理机构批准。
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证券公司概述
三、证券公司分支机构的设立（变化）
（一）证券公司子公司的设立
证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司，其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。
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证券公司概述
（二）设立子公司的条件
要求最近1年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。
（三）对证券公司的监管要求 一是禁止同业竞争的需求；二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应；三是禁止相互持股的情形；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；五是要求建立风险隔离制度。
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证券公司概述
（二）证券公司分公司的设立（新增）
分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。
1、证券分公司设立条件
2、证券分公司经营业务范围
（三）证券营业部的设立（新增）
P278
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证券公司概述
四、证券公司监管制度的演变（变化）
（一）业务许可制度
（二）分类监管制度
（三）合规制度
（四）以净资本为核心的风险监控与预警制度
（五）客户保证金第三方存管制度
（六）信息披露制度
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