文档介绍：⑧徘徊于行政监管与私人诉讼之间一一我国保荐人制度的困境与出路指导教师签名:论文评阅人评阅人答辩委员会主席:委员答辩日期:
学位论文作者签名:弓饫陕静学位论文版权使用授权书迸姿态堂构送交本论文的复印件和磁盘,允许论文被查阅和借阅。本人授权迸姿盘堂研究证书中作了明确的说明并表示谢意。签字日期:年峦本学位论文作者完全了解有权保留并向国家有关部门或机可以将学位论文的全印、缩印或扫描等复C艿难宦学位论文作者签名:彩年表或
致谢两年的时光一晃而过,在即将毕业的时刻,我并没有如释重负的感觉。回首已经逝去的岁月,有太多的“感谢”要从心底溢出。首先,感谢我的导师季涛老师。季老师广博的学识、睿智深邃的思想、严谨的治学态度、宽广的胸怀以及善良朴实、平易近人、可亲可敬的人格魅力对我产生了深远的影响。在论文写作的过程中,季老师付出了辛苦的劳动。在写作初期,老师及时指出了我的问题并给予我及时改正的信心与勇气;在每一次遇到写作中的困惑时,老师总是第一时间回复指导;大到文章的逻辑小到用语的规范,老师都不辞辛劳地给予我细致的建议。在此,我衷心地感谢老师的辛勤工作、谆谆教诲与良苦用心恍患纠鲜同时,我还要感谢孙笑侠老师、夏立安老师、方立新老师、钱弘道老师、石毕凡老师、陈林林老师以及光华法学院的所有老师们。您们的言传身教使我们每一个莘莘学子受益匪浅。特别要感谢的还有我贴心的同窗与朋友们。经济法点的单劫元、傅健萍与行政法点的王蓉蓉都对我的论文提出了宝贵的建议;马超、孙权、徐岷川、李文辉、栾靖、姚艺文相互帮助并陪伴我度过了美好而充实的时光;还有已经毕业的王金东师兄指导并鼓励我勇于面对学习与生活中的困难。谢谢你们的关心与帮助,我会永远祝福你们。还要感谢我的父亲、母亲及家人。他们总是无条件地信任与支持我,他们是我永远的港湾与前进的动力。张陕静二零一一年春于浙大
摘要人自治与司法能动主义、诉讼经济与滥诉的危险等一系列内在冲突。保荐人制度由于证监会权责失衡、核准制实然与应然脱节以及保荐人民事责任规制上实体与程序双重缺失,我国保荐人制度未能发挥其应有的价值。处于转型期的中国证券市场,表现出鲜明的“重行政、轻民事”的传统。对行政执法的片面倚重,对司法介入的刻意的、事实上的抑制,给投资者利益保护以及证券市场的发展带来了很多问题,也是保荐人制度困境的根源。作为保荐人制度困境的消解器,无论是行政监管还是私人诉讼,都不得不面对其自身固有的局限性。在私人诉讼问题上,我国引入美国式证券集团诉讼将面临司法的局限性与投资者利益保护、个应有价值的实现根源于制度环境的配合与改进,保荐人制度的出路,则根源于在行政监管与私人诉讼之间寻求一个恰当的平衡点,即所谓“两条腿走路”、“公私并举”.尽管在我国转型期的当下,行政监管与私人诉讼各自都面临着一系列难题,但各自可完善的空间以及相对合理的完善路径依旧是存在的:完善行政监管制度设计、理性借鉴德国投资者典型诉讼法以及构建行政监管与私人诉讼闻的制度对接。关键词:保荐人制度行政监管证监会集团诉讼
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