文档介绍：公司研究与开发控制流程
研究与开发管理目标
（1）严格按照国家、公司的科研项目管理办法，确保项目立项依法有据；
（2）确保立项过程论证充分；
（3）推进公司科技创新立项管理工作；
（4）严格按照国家、公司的科研项目管理办法，确保项目按照相关规定进行实施；
（5）确保执行过程严格按照可研报告进行；
（6）确保经费的使用合理有序，不超支，不节支；
（7）任务分解不合理，将导致某些专题无法按进度执行；
（8）经费分解不合理，将导致部分专题费用不足或节支；
（9）公司主研项目向合作单位拨款不及时，将导致合作单位的进度滞后；
（10）公司参研项目与主研单位沟通不及时，经费到位不及时，将导致项目进度滞后；
（11）项目执行过程中不及时总结，将导致过程材料收集不全或丢失；
（12）项目结题或验收提交不及时，将人为导致项目超期；
（13）严格按照国家、公司的科研项目管理办法，确保新产品按期完成试制，达到技术和经济指标；
（14）技术文件与新产品技术要求的一致性，新产品成本的可控性；
（15）新产品试制各环节的质量保证。
研究与开发主要风险
（1）技术调研不充分，将加大项目实施过程中的技术实现风险，或是导致产品技术落后；
（2）市场调研不充分，将导致开发出的产品无法满足市场需求；
（3）资金预算不充分，将导致项目成本超支，或项目有大幅节支占用流动资金；
（4）任务分解不合理，将导致某些专题无法按进度执行；
（5）经费分解不合理，将导致部分专题费用不足或节支；
（6）公司主研项目向合作单位拨款不及时，将导致合作单位的进度滞后；
（7）公司参研项目与主研单位沟通不及时，经费到位不及时，将导致项目进度滞后；
（8）项目执行过程中不及时总结，将导致过程材料收集不全或丢失；
（9）项目结题或验收提交不及时，将人为导致项目超期；
（10）技术协议若与新产品存在较大差异，则会在试制过程中产生未知的技术难题；
（11）项目合同标的若低于新产品量产后的成本，则导致亏损；
（12）技术文件、报检等组织不及时，将延误新产品的试制；
（13）生产计划组织过程有遗漏，将导致试制过程停顿；
（14）所需特殊工种人员到位不及时，将延长新产品试制周期；
（15）新产品试制成本预估不准确，将导致费用超标；
（16）试制过程中质量控制不严格，将导致有缺陷零部件装机，影响整机性能；
（17）新产品定型（鉴定）或质量评审不及时，将影响新产品向市场的推广。
研究与开发控制流程
研发立项管理流程
①业务流程图
财务成本部
综合管理部
② 风险控制矩阵
控制事项
控制活动
控制
协控
风险
控制文档
主体
水平
阶段控制
D1
1、技术调研过程要求严谨、科学，符合公司发展方向。
综合管理部
中
科研项目管理办法
2、市场调研过程要求针对性明确，贴合目标产品。
市场部
中
科研项目管理办法
3、经费预算要包含科研活动涉及到的方面以及风险项。
财务成本部
技术中心
中
科研项目管理办法
D2
4、项目策划/可研报告审批。
公司领导
总经理办公会
低
科研项目管理办法
5、项目建议/可研报告审批。
公司领导
低
科研项目管理办法
6、项目建议/可研报告评审后审批。
总经理办公会
低
科研项目管理办法
研发项目执行管理流程
①业务流程图
财务成本部
综合管理部
② 风险控制矩阵
控制事项
控制活动
控制
主体
协控
风险
水平
控制文档
阶段控制
D1
1、课题任务分解至各个职能部门；
2、课题经费分解。
综合管理部、相关部门
财务成本部
中
科研项目管理办法
D2
3、实施计划书审批。
分管领导、公司领导
财务成本部
中
科研项目管理办法
D3
4、技术合同的任务与研发经费的一致性；
5、技术合同会签和审查。
综合管理部、相关部门
财务成本部
中
科研项目管理办法
D4
6、经费的拨付/支出与任务节点的一致性；
7、经费拨付的审批；
8、经费收款的及时性和任务节点的一致性。
综合管理部、主分管领导、公司领导
财务成本部
低
科研项目管理办法
新产品试制管理流程
业务流程图
立项
财务成本部
市场部
质量管理部
生产制造部
② 风险控制矩阵
控制事项
控制活动
控制
主体
协控
风险
水平
控制文档
阶段控制
D1
1、新产品协议、立项的技术状态可达到的程度与