文档介绍：长城证券有限责任公司南宁营业部
投资顾问招聘试题
2013 年12 月 02日
姓名王敏
考试时间： 120 分钟满分：100分
一 .单选（每题只有一个正确答案，每题 3分，共39分）
.下列不属于证券经纪业务基本要素的是 B

.下列哪部法案或规定，明确了证券投资顾问的角色定位 B
A.《证券法》
C.《发布证券研究报告暂行规定》
.证券投资咨询发展初期主要表现为

B.《证券投资顾问业务暂行规定》
D.《基金法》
D

.下列哪一项不属于证券投资顾问的服务方式和内容 C
、组合管理等建议
C. 提供证券估值、定价的研究成果

.下列关于投资顾问和证券研究报告说法错误的是 B
证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证
券投资建议。
证券研究报告一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的
服务。
证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响
证券定价。
证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。
6 ．证券投资顾问业务的基本要素不包括
A. 提供证券投资建议
C. 结算清算
证券公司、证券投资咨询机构应当按照（
券投资顾问服务费用的安排，其中不包括

C. 合理
经纪人可从事以下哪项工作 B
A. 提供股票买卖点建议
C. 提供有针对性的顾问建议服务
C
B. 收取服务报酬
D. 帮助客户实现资产增值
A）的原则，与客户协商并书面约定收取证

D. 自愿
代理证券公司从事客户招揽

，基本模式不包括哪个部分
A. 证券投资顾问
B. 研究报告
C. 机构客户销售
D. 交易通道
10 证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户，不包括
A. 投资决策由客户作出
B. 投资风险由客户承担
C. 证券投资顾问不得代客户作出投资决策
D. 证券投资顾问可以代客户作出投资决策
11 财务顾问的服务不包括 C
A. 企业融资与改制
B. 并购
C. 证券投资建议
D. 资产重组
12 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要环节不包括
A. 服务模式的选择和设计
B. 投资者教育
C. 客户签约
D. 形成服务产品。
13. 使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是
A 持续、稳定、高速的 GDP 增长
B 高通胀下 GDP 增长
C 宏观调控下 GDP 减速增长
D 转折性的 GDP 变动
二．多选（每题至少有两个正确答案，每题
5 分，共 25 分）
1. 证券研究报告一般服务于以下哪些投资者
ABC