文档介绍：一、案件管理—案件查处 1、案件查处总流程介绍初核初核立案立案调查调查审理审理处理处理线索登记线索登记归档归档销案销案结案结案线索线索案件查处总流程图具体参见税务系统违法违纪行为惩处工作实施办法试行案件管理—案件查处—受理案件受理是依据案件查处工作程序,对涉及税务机关及其工作人员违法违纪的线索和材料进行登记处理的过程。①受理:制作《案件线索登记表》案件受理: 功能描述: 操作人员根据案件线索登记录入相关信息,经监察部门负责人审核和主管领导(主要)领导审批后,根据不同情况转入初核、立案或者归档环节。(二级或三级审批) 2、具体录入案件管理—案件查处—受理案件登记工作流程图: 流程最后:案件管理岗位登记办结案件管理—案件查处—受理 1、案件管理岗位登记录入线索来源录入举报人情况录入被反映人情况录入主要违纪线索 2、审批岗位审批监察部门负责人审核主管领导审批主要领导审批 3、案件管理岗位办结选择转初核或转立案或转归档具体操作如下: 案件管理—案件查处—受理注意事项及提示: 1 .填表人、审核人、审批人、填表日期、审核日期、审批日期、线索编码、是系统自动生成的,不可修改。(下同) 3位字符,从 001 开始,一案多人时,按被反映人职级高低依次排列。 11 位数字组成(参见指标解释)。在系统中存在相关信息的, 录入代码回车后,系统将自动带出相关信息。 ,可使用附件方式。(下同) “初核”后,监察部门负责人必须指定初核人员。指定初核人员的线索不能在办理情况中选择“立案”选项。若不指定初核人员,将不能进入初核环节。指定初核人员应不少于 2人。 ,如果选择“不同意”,必须录入具体意见。(下同) ,填写方法参见常见问题解释。案件管理—案件查处—受理 8. 是否需经第三级(主要领导)审批,决定权在主管领导,如果选择了“报主要领导审批”,主要领导审批后,案件才能发送给案件管理岗位操作人员。(下同) ,如选择“不同意”意见,保存后,接收人员选项只能为案件管理岗位人员。修改后重新审批时,要修改自动带入的不同意的意见栏内容。(下同) 10 .在审批环节中,未进行任何操作情况下,点击“退回”按钮,将退回给上一操作人员。(下同) “转归档”时,不需选择接收人员,保存后直接点击“发送”按钮,提示“归档成功”,线索不再往下流转。(下同) 12 .如属于司法机关、地方纪检监察部门查结、定性后移送税务部门处理的案件, 应直接进入立案环节;如需初核的案件线索,转入初核环节;如案件线索不清或其他不需调查的线索,应直接归档。 13. 系统提供打印、导出等功能。可直接打印或导出 EXCEL 格式文件,用于屏幕显示、预览、保存、打印等,导出及打印的格式详见附录表证单书。(下同) 案件管理—案件查处—初核初核是案件管理岗位(调查人员),根据受理环节转来的线索材料,开展初核工作,收集证据材料,制作《初核报告》后经监察部门负责人审核,主管领导及(或)主要领导审批后,转入立案或了结环节的过程。时限: 60日,特殊延长 30日②初核:制作《初核报告》功能描述: 是调查人员根据批示对违法违纪线索进行初步了解核实后,向有关组织或领导写出的书面报告初核报告概念: 案件管理—案件查处—初核案件初核工作流程图具体程序解释见: 《税务系统违法违纪行为惩处工作实施办法(试行) 》 P11 页案件管理—案件查处—初核具体操作: 1、案件管理岗位制作报告初核调查违纪事实、收缴涉案金额、挽回经济损失,选择违纪行为、初核结论、处理意见、增加初核材料 2、审批岗位审核、审批监察部门负责人审核主管领导审批主要领导审批 3、案件管理岗位办结选择了结时间、了结结论、组织处理情况、转立案、了结归档案件管理—案件查处—初核其中的增加初核材料界面其中的证明材料目录明细