文档介绍：宏观调控的经济法原理

一、市场经济与政府干预
在社会主义市场经济条件下，政府干预经济的最有效方式之一是宏观
调控。在自由经济时代，政府（或国家）与市场是根本对立的，人
们普遍认为政府在市场中的作用和影响力越小越好。按照斯密的说
法，国家的功能在于安全、强制合同履行等方面。市场具有自我调节
的功能，不需要政府对市场的基本运行加以干预。“把上帝的归上
帝，把凯撒的归凯撒”，政府与市场两分，各自具有明确界线。政
府参与经济是变异的、暂时的、非正常的现象。
对政府与市场关系看法的转变缘于二十世纪 20 年代末、30 年代初发
生的世界性经济危机。这一时期出现了以美国罗斯福“新政”为代
表的国家干预行为，又形成了英国经济学家凯恩斯的《就业、利息
与货币通论》为代表的国家干预主义经济理论，因此在实践上和理论
上发展和完善了政府干预思想。政府不再与市场对立，政府干预成
为促进市场繁荣与发展的巨大动力。正是树立起了政府与市场的对
立统一观念，才建立起了宏观调控的理论基础。但是，由于这种宏
观调控理论主要是为了对付业已严重的经济衰退，因而，其合理性就
有很大的局限性和条件性，连凯恩斯都认为，“从长期来看，我们
都会死的。”国家干预理论承认市场经济是配置资源的基本手段，
又在宏观层次上强调政府干预，而且还片面强调一些与市场经济不
相容的因素，因而容易产生歧义和悖论，甚至于变相地削弱市场功能。
那么，在市场经济条件下是否需要宏观调控，是否需要引进其它一些
非市场的因素呢？二十世纪 80 年代以来，这方面理论得以长足发
展，认为市场调节作用并非万能，而是有条件的，要有必要的经济
基础，当这些条件和基础消失时，市场作用不会发挥出来，市场机制
也会失灵。当然，市场失灵论主要针对发达的市场经济，对于不发
达的市场经济而言，有过之而无不及，因而两者具有共同的经济背
景。市场失灵、市场失效，或称为市场失败，产生的原因主要由于
以下几方面的因素：一是市场存在着外部性。在人们固有的意识中，
所有的商品和交换行为具有完全的内部性，其结果都是经济主体追
逐利益和承担相应费用。也就是说，自律的个人或个体以自身的利
益趋动，就可以解决市场定价问题。但是，由于存在外部性，市场
的交易规则就很容易出现问题。比如，人人都享受这种外部性利益而
“搭便车”，不进行任何投资也不出力。既然市场最终淘汰了这种
行为，那么，政府进行任何干预或投资都是不合理的，除非它本身
就是非经济物品，直接需要政府和社区投资。二是有些交易成本过高，
市场难以承受。然而这些交易对社会又具有直接利益，如果单依靠市
场，短期内这种交易行为就不可能出现，如治理污染、基础设施建
设等。特别是一些预期收益抵不上投资的工程，就不能靠市场的价
值规律来进行调节，而需要公共投资人，即政府和社区。三是信息不
对称。充分竞争理论的假设条件之一是信息对称性，以及获得的信
息不需支付成本。但是，只要竞争不是完全充分的，信息往往是不
对称的，因而交易也是非公正性的，这就需要政府干预，需要国家
以法律形式强制建立信息披露制度。
政府在市场中的合法地位得以确立，政府干预和宏观调控职能的合理
性因而也得以确立。然而，“政府”与“国家”又有所差别。“国
家”在市场经济国家中是个三位一体的概念，即是三权分立的统一
体。国家存在于市场中又区别于市场，就是为了弥补市