文档介绍：北京启冠智能科技股份有限公司公开转让说明书(申报稿) 主办券商二零一五年十一月北京启冠智能科技股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 1 北京启冠智能科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司在生产经营过程中,由于所处行业及自身特点所决定,特提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注: 一、客户集中度较高的风险公司目前主要客户为桔子酒店所属的直营店和加盟店, 2013 年度、 2014 年度和 2015 年 1-7 月对该部分客户的营业收入分别为 万元、 万元和 万元,占当期营业收入的比例分别为 % 、 % 和 % 。报告期内公司客户集中度较高,虽然公司与桔子酒店一直保持了良好的信任和合作关系,双方签署了《战略合作协议》,保证了公司客户的稳定性和公司经营的可持续性,但仍然存在该客户向公司采购情况的变动对公司经营造成不利影响的风险。为此,公司在继续保持与桔子酒店良好信任和合作的基础上,不断开发新的各类型的客户资源, 2013 年度、 2014 年度和 2015 年 1-7 月公司除桔子酒店外的其他客户的营业收入合计数分别为 万元、 万元和 万元,占当期营业收入的比例分别为 % 、 % 和 % ,相对金额呈现连续上升的趋势。公司目前已与南京金陵连锁酒店集团、维也纳连锁酒店、新加坡 AMARA 连锁酒店等酒店建立合作关系,未来客户集中的风险将逐步降低。二、产品或技术研发风险公司近年来一直将产品或技术研发作为重要的发展战略,投入了较大的人力、物力、财力开展研发工作,并取得了相应的研发成果,对公司保持产品竞争力,满足客户日益提高的需求,提升公司品牌形象和市场影响力起到了重要作用, 但开展产品和技术研发也具有一定风险,若公司研发项目未能取得成功,或与市场需求存在较大差距,或者未能招聘和留住有足够胜任能力的研发人员,则可能对公司经营造成一定的损失或风险。为此,公司将及时了解客户需求和市场信息,贴近市场需求开展研发工作, 同时,公司制定了《研发奖金管理办法》,对研发人员进行适当激励,从而保持和提高公司整体的研发能力。三、委外加工风险公司目前无实际产品生产环节和相关人员、设备,产品主要委托其他厂家进 2 北京启冠智能科技股份有限公司公开转让说明书行相关焊接、组装等工作,公司对产品进行软件程序的烧录工作。若公司的委托加工厂家未能按照合同要求的时间、质量完成相关加工工作,未能及时交付合格的产品,将会影响公司向客户供货的效率和产品品质,给公司造成不利影响。为此,公司在采购部门安排专门人员进行委外厂家交付的产品质量的检测, 明确产品委外加工的时间要求,加强对委托加工厂商的技术指导,以保证公司委外加工产品按时保质的回收;同时,公司将积极做好各类加工工序的供应商的遴选,针对主要工艺工序,选择两家以上的供应商进行谈判接触,确保公司产品能及时获得有足够能力的委外厂商,以避免出现对单一供应商产生依赖,造成公司产品的生产供应能力出现被动的局面。四、经营用地租赁风险公司目前租用的北京中科协通电气有限公司(以下简称“中科协通”)厂房作为主要经营用地,该厂房所占用土地系集体土地,未取得《国有土地使用权证》及《房屋所有权证》。根据《中华人民共和国土地管理法》规定,农民集体所有的土地使用权不得转让、出让、或者出租用于非农建设。根据《中华人民共和国城乡规划法》、《北京市城乡规划条例》、《北京市房屋租赁管理若干规定( 2011 年修订)》的有关规定,城镇建设项目应当按照建设工程规划许可证或者临时建设工程规划许可证的许可内容进行建设;农村建设项目应当按照乡村建设规划许可证或者临时乡村建设规划许可证的许可内容进行建设。中科协通出租的厂房存在因土地违规使用被收回,或因未取得建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证等许可即进行建设被拆除的风险。此外,根据最高人民法院《关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》(法释[2009]11 号),上述租赁合同亦存在被法院认定无效