文档介绍：风险评估和控制管理制度
文件编号： WJ-16-2013-0
一、目的
为了明确风险辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等，更好的对风险进行控制，防范危险发生，特制定本制度。
二、范围
本制度适合用于我公司范围内的风险辨识、风险评估和控制管
理。
三、职责
总经理负责风险辨识、风险评价和控制管理的领导、组织、协调、分工等职责，由总经理批准发布〈〈重大危险源清单》。
技术部负责风险辨识、风险评价和控制管理的策划、实施、检
查与监测工作；审查风险评价，制定〈〈重大危险源清单》，必要时及
时更新清单。
各部门负责本部门的风险辨识、风险评价和控制管理工作。
四、工作程序
风险辨识的范围
公司常规活动和非常规活动(如生产、起重、运输、登高、高温、维修作业、办公活动等)。
所有进入工作场所的人员(包括合同方人员、外来人员)
工作场所的所有设施(包括租赁设备或设施)。
危险因素分类
按能量分七种：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素(心理、生理)。
可参考GB/T13861-2009〈〈生产过程危险和有害因素代码》的类型分类。
可参照GB/T6441-1986〈〈企业职工伤亡事故分类》的分类。
风险辨识方法
首先正确区分第一类危险源或第二类危险源。
第一类危险源指活动中可能释放的能量或危险物质，第二类危险
源主要包括物的故障、人的失误和工作环境因素，前者是伤亡事故的能量主体，决定事故后果的严重程度，后者是发生事故的必要条件，决定事故发生的可能性，两者相互关联、相互依存。因此，风险辨识的首要任务是辨识第一危险源，然后再辨识第二危险源。
采用询问、交谈、现场观察、查阅有关记录、对工作任务分析、安全检查表等方法较直观地辨识风险。
风险评价
在风险辨识基础上，各部门可用以下方法进行风险评价：
直接判定法：借助分析人员的经验、判断能力和有关标准、法规、统计资料进行分析评价。遇有下列情况之一的，可直接评价为重大危险源：
不符合法律、法规和其他要求;
b）不符合本地区行政主管部门有关规定，可能导致危险;
c）相关方（含员工）强烈投诉或抱怨的危险源；
d）直接观察到可能导致的重大危险和行为性危险因素。
（2）作业条件危险性评价法（D=L・E・C）评定I级、II级的风险等级确定为重大危险源，山级风险等级为可承受的一般风险，IV级风险等级为较小风险，划分分值：
D值
危险程度
级另U
> 160
高度风险要立即采取措施
I
100< D < 160
较大风险需采取措施
II
20 < DV 100
可承受风险保持现有措施
III
〈20
较小风险无需米取措施
IV
（3）技术部根据各部门提出的风险进行整理形成〈〈危险源汇总表》。同时，组织有关人员对〈〈危险源评价表》和部门识别出的重大危险源进行复评，形成〈〈重大危险源清单》。
风险控制管理
（1）依据〈〈重大危险源清单》，根据重大危险特性和属性，组织、制订与公司规模相适应的管理方案或风险控制措施。
（2）选择风险控制措施时应考虑：
a）列入目标/管理方案改进；
b）列入技术改造措施改进；
c）以程序或操作规程