文档介绍：增强合规意识强化过程控制 ﻫ        全面提升合规风险管理水平ﻫ——工商银行广西分行合规建设经验材料ﻫ                   　ﻫ今年以来,工商银行广西分行合规建设工作紧密结合当前风险管理形势,从理念上、机制上、管理手段方法上下功夫，不断强化合规风险过程控制，使“合规先行”成为银行经营管理和业务处理过程自觉的、必然的行为准则,形成了诚信和谐,“知”规、“守”规、“行”规的合规文化氛围。ﻫ一、工商银行合规体系建设总体概况ﻫ(一）组织架构。2０04年,总行对稽核管理体制进行了改革，总行成立了对董事会直接负责的内部审计局和10大内部审计分局,同时总行、各一级分行组建内控合规部。２００５年初，按照总行的组织框架，我行组建了区分行本级及辖属二级机构内控合规部,行政上向本级行长负责,业务上接受上级行内控合规部的指导。ﻫ(二)职能定位。目前,内控合规部有五大职能,即,合规风险管理、内部控制牵头、操作风险管理、常规审计和反洗钱管理。以合规风险管理统领全局。ﻫ（三)工作目标。２０0７年总行实施了《内控体系建设三年规划》,提出了内控合规体系建设的总体目标:基本构建起以完善的公司治理结构和先进的内控合规文化为基础,以准确的风险识别和完备的监测评估体系为前提,以健全的制度和严密的控制为核心,以严格的审计监督和客观的评价体系为保障，覆盖全行机构、全部业务和贯穿业务全过程的合规风险管理体系,促进全员增强依法合规意识,有效遏制大要案和重大违规问题的发生,保障全行发展战略和经营目标全面实现。ﻫ二、近年来工商银行广西分行合规建设经验和做法ﻫ(一)推进合规文化建设,提高全行员工合规经营理念
为引导员工知“规”、守“规”、行“规”,深入推进内控合规文化建设，培育先进内控合规理念。我行从５月起在全辖组织开展“倡内控文化,促知守行规”专题教育活动,活动分动员学****深化推动和总结完善三个阶段，计划于１1月完成，主要采取以下措施:一是以二级分行为单位组织召开动员会，宣传造势,营造全员参与的局面；二是组织培训和考试,区分行组织举办反洗钱专业知识、操作风险监测分析、内控评价三期培训班,各二级分行以机关部室、支行、网点为单位，组织员工学****业务操作指南》等制度规定,帮助员工掌握业务操作要求和各项规定制度,学****培训后组织考试,全区共有８７３7名员工参加考试，%,考试成绩平均在90分以上;三是举办内控合规管理论坛,区分行组织全辖开展内控合规管理征文活动,评选优秀论文,开展现场交流活动，并在网讯平台开辟专栏,加强管理理论、工作经验的长期交流；至７月底全行共征集合规论文９4篇，形成了浓厚的调研氛围;四是召开员工违规违章积分管理现场交流会,选取积分管理工作先进的二级分行进行经验介绍,组织人员现场观摩学****提高积分管理对内控管理的推动作用;五是开展制度与流程合理性大讨论,提高广大员工对制度与流程的遵循性,同时收集意见和建议,为滞后规章制度的修订提供参考；六是加强检查指导,要求各级行提高专题活动重要性和必要性认识,正确处理好专题教育与业务正常开展的关系，由内控合规管理部门牵头,加强对主题教育活动的检查指导,促进教育活动取得良好成效。在“倡内控文化,促知守行规”主题教育取得阶段性成效基础上，区分行还按照总行要求,组织开展“学规定、促合规”活动,进一步将合规文化建设推向深入。