文档介绍：内部审核检查表
审核部门：行政部 编号:
评审项目
ISO9001 要素
审核内容/方法
审核记录
结果评价
备注
公司所建立的文件包括了哪些内容 ？询问主管公司文 件的类型、架构。
公司管理手册的内容是否包括标准的所有的要求。询 问主管管理手册是否有删减？如有，所删减条款是否有 说明。
是否启文件化的文件控制程序 ？程序控制要求是否充 分?查阅文件控制的程序文件，了解实施情况。
如何识别文件修订状态？抽查文件发放有无记录？抽查 工作文件（生产作业指导书）分发记录。
抽查文件发放前是否对充分性和适宜性进行批准 看由
查义件审批情况。
文件是否发放到相关使用场所有效使用 ？查生产部使 用文件是否最新版本,工作现场是否收到作业文件 ？
查文件使用是否保持清晰？观察各部门文件保管使用 情况。
说明:
符合：A 不符合：M （一般） C （严重）
日期:
审核员:
内部审核检查表
评审项目
审核内容/方法
审核记录
结果评价
备注
ISO9001 要素
是否对文件进行必要的评审并修改 ？作废文件是否进 行标识W佥查义件更改情况，了解其通知时间、失效 文件的处理情况。了解有关作废文件是否已撤离现 场。
外来义件是否进行识别并控制发放 ？是否对相关现行 有效的法律法规进行收集和控制？查文件分发记录。
是否有义件化的记录控制程序？有关义件管理的记录 表格、清单是否配套齐全？
是否规定了记录标识、贮存、保护、检索、保存期和 处置的控制？是否按文件规定实施？查《质量记入览 表》。
抽查对质量方针的理解，询问质量方针内容。
部门的质量目标？是否适宜和量化？询问对质量目标 的了解及达成情况。
说明：
符合：A 不符合：M （一般） C （严重）
审核部门：行政部
编号:
审核员:
日期:
内部审核检查表
审核部门：行政部 编号:
评审项目
ISO9001 要素
审核内容/方法
审核记录
结果评价
备注
是否启质量管理机构和明确的职责，书面化的公司质 量体系组织结构图？
部门职责？具体工作是哪些？相关人事档案有那些？询 问工作流程。
是否明确了人员的能力要求？查是否有文件规定并按
要求用人？
是否采取培训或其它措施使人员满足要求 ？抽查对 要求持证上岗的人员是否持证且具备相应持证条件 ？
公司对岗位基本培训需求是否确定 ？是否建立保持 了教育培训的记录？通过询问、谈话方式了解各部门 的培训需求。
说明:
符合：A 不符合：M （一般） C （严重）
审核员:
日期:
内部审核检查表
评审项目
审核内容/方法
审核记录
结果评价
备注
ISO9001 要素
文件是否有效、适用？文件资料是否按要求控制？观察 文件使用状况。
相关质量记录有那些？填写归档是否规范？查记录填 写、管理情况。
抽查对质量方针的理解，询问质量方针内容。
部门的质量目标？是否适宜和量化？询问对质量目标的 了解及达成情况。
部门职责？具体工作是哪些？文件是否作出规定？ 询问 工作流程。
是否规定了对供应商的选择和定期评价准则？实施情 况如何？
是否建立和更新合格供方清单？是否有相关供方的资 料?是否含盖了主要供方？是否定期评审供方？查2个 合格供应商的相关资料。
编号:
审核部门：采购
说明：
符合：A 不符合：M （一般） C （严重）
审核员： 日期：
内部审核检查表
审核部门： 采购 编号:
评审项目
审核内容/方法
审核记录
结果评价
备注
ISO9001 要素
是否选择合格供应商进行采购？采购文件、信息是否 完整，适当？提供采购文件记录，如采购计划、采购 清单、采购合同、原料技术标准等。
是否对采购情况进行跟踪？查 2份采购申请，订购 单，进仓单是否T。
是否实行米购验证？如何收集采购原材料质量情况 ？ 查阅有关采购产品验证的规定及验证记录，以核实是 否满足规定要求。
当需在供方的现场实施验证时，是否在采购义件中作
出符合标准要求的规定？
是否有对供方及采购产品进行相关的数据分析 ？查供 应商评审资料、原材料合格率、采购计划完成情况