文档介绍：杜绝内幕交易证监会完善知情人监管制度
在高额利润的诱惑下总是不乏那些将法律抛之脑后的疯子,而这种现象在证券市场尤为突出。
不过,今后想利用内幕消息交易并逃过监管层追踪的“好”事不再那么容易发生了。
最近,为最大限度避免泄露内幕信息,证监会开始全面推行“内幕信息知情人登记制度”。
对此,英大证券研究所所长李大霄在接受《中国联合商报》采访时表示:“就内幕信息知情人登记制度的推出来说,总体来说还是具有积极意义的,它从制度上强调了要知法守法,进一步的完善了从业人员的职业操守规范。不过,此举也难以一劳永逸。”
登记制度陆续推行
近日来,被媒体炒得沸沸扬扬的李莉事件让证监会继“王小石案”再次遭遇信任危机,如何尽可能地杜绝内幕交易已是考验证监会智慧的大难题。
亡羊补牢,犹未晚矣。近日,各地证监系统派出机构正在上市公司中全面推行内幕信息知情人登记制度。记者从上交所公告发现,有哈飞股份、双鹤药业、东安动力等公司发布了
“内幕信息知情人登记制度”。尽管名称有所差异,但是内容大致相同。
这些上市公司内幕信息知情人制度的主旨是要“如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的内容和时间等相关档案,供公司自查和监管机构查询”。
据消息人士披露,目前,证监会层面正就内幕信息知情人登记制度与国资委、中纪委等部委沟通,尚未发布成文规定。按证监会上市部相关要求,各地证监局正摸索推进辖区上市公司在内部运作层面建立登记制度,为正式实施积累经验。
目前,基本操作是上市公司根据实际情况拟定“内幕信息知情人登记制度”并公告,同时登记的知情人名单要到辖区证监局进行报备。近期,某证监局给辖区上市公司下发的监管通函显示,对于不按要求建立报备制度,不及时报备知情人员名单的,该局将采取监管谈话、内部批评、记入再融资和并购重组持续监管意见等措施。
与此同时,从记者获得的信息显示,上市公司要将内幕知情人名录在内幕信息公开披露后的5个交易日内向各地证监局报备,尤其是涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息。统一制订的《内幕信息知情人登记表》具体报备内容包括知情人的姓名、职务、身份证号码、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等。公司董事会被要求对备案名单的真实性、准确性和完整性负责。
同时,某证监局监管通函还明确,将建立上市公司内幕信息知情人档案,对公司发生重大事项且股价异常波动,将立即启动监管协作机制。
严厉打击内幕交易
事实上,为了防止内幕消息泄密,去年11月深交所已经开始执行了类似的制度。
2009年11月23日,深交所发布《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》(以下简称《指引》),要求上市公司建立完善的内幕信息知情人登记制度,严控内幕交易行为,并于发布之日起实施。
《指引》要求,上市公司应建立完备的信息披露事务管理制度,做好重大信息的保密工作,及时、公平地披露重大信息,保证信息披露真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,不得利用信息披露操纵证券价格。
《指引》明确规定,上市