证券合规文化学习心得.doc

文档介绍：证券合规文化学****心得
为提髙合规展业，避免违规展业的在次发生。我认真学****了，公司员工合规守则。通过这次认真的学****我充分认 识到，只有在时时合规，事事合规的前提下，才能取得预期 的业务成果，才能实现公司效益和个人利益的一致，才能最 终实现创造价值，成就你我！
国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一， 时至今日，我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨 中不断做大做强，成为中国证券界的翘楚，我们能有今天的 成绩，是每一个国信人合规自律的结果，是公司凭着遵纪守 法，稳健经营的合规管理的结果。公司倡导合规管理，合规 经营，合规人人有责，全员主动合规，合规创造价值的理念, 在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观，提髙全体工 作人员的合规意识，推进合规文化建设，并将合规文化建设 融入企业文化建设全过程，促进公司自律合规与外部监管的 有效互动。
1•合规经营：公司以合规为经营管理的第一要旨，公司 加强合规教育，坚持长期稳健经营，建立长效执行和监督机 制，以安全，稳健，合规，守法，效益经营为客户，投资者, 股东，员工社会带来有效价值。公司倡导以诚实，守信，正 直，守法为内涵的合规文化，并将合规文化做为公司企业文
化的重要组成部分。
合规人人有责：合规不是合规部门或合规管理人员的 独有责任，合规覆盖所有的部门和全体工作人员经营管理和 执业行为的全过程，坚持合规操作是每个部门，每位员工日 常工作的神圣职责。
全员主动合规：公司全体工作人员均有自觉合规意 识，将合规视为公司内在的需要和自律行为，将合规视为自 己本职工作的基础和前提，主动履行合规职责，主动培育合 规理念，接受合规培训，参与合规文化宣导，主动发现，揭 示，报告，处置合规风险，使合规成为公司每一位工作人员 日常工作的有机组成部分。
合规创造价值：合规是公司经营发展的内在需要，合 规为公司规避风险，减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所 导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本，合规 为公司提升声誉和品牌价值，因而使得公司在业务拓展和创 新上能够得到更多的发展机会和盈利空间。
俗话说的好，没有规矩不成方圆。任何违规和违法的行 为必将会得到严惩