非公开发行股票(定向增发)的详细流程.pdf

文档介绍：非公开发行股票（定向增发）的详细流程
图：非公开发行股票的一般流程图
表：非公开发行股票的详细流程、工作内容
阶段 主要流程 时间（天） 参与对象 公告信息 备注
尽职调查 T-50 公司、券商 就定增方案进行论证
筹
定增方案预沟通 T-30 公司、券商 就定增方案与监管部门进行私下沟通
备
阶 此阶段为了防止信息的泄露影响二级
段 定增方案制作 T-20 公司、券商、会计师、律师及评估师（如需要）停牌 市场，一般是进行停牌披露“正在筹划
重大事项”
公告内容：公司符合定增条件的议案；本
董事会决议 T 公司 董事会决议公告 次证券发行方案；募集资金使用的可行性
报告；大股东及战略投资者等的认购函
准备评估报告、 券商、公司
披露股东大会资料
关联交易公告等 、评估机构
股东大会需表决如下事项：
（1）本次发行证券的种类和数量；
（2）发行方式、发行对象及
向原股东配售的安排；
股东大会决议 T+50 公司、股东 股东大会公告 （3）定价方式或价格区间；
（4）募集资金用途；