文档介绍：摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金招募说明书
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招募说明书(更新)
(2014 年第 1 号)
基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金招募说明书
重要提示
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金(以下简称“本基金”)于2004年2
月3日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2004]11号文《关于同意巨田基础
行业证券投资基金设立的批复》核准公开募集。本基金的基金合同于2004年3月
26日正式生效。本基金为契约型开放式基金。
本基金管理人以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议通过《修
改基础行业定义并相应修改基金合同中投资比例和业绩比较基准及分红条款的
议案》。基金份额持有人大会决议于2012年3月5日经中国证券监督管理委员会证
监许可[2012]277号文核准。本基金基金合同修改自2012年3月5日起生效。基
金合同全文已登载于本基金管理人网站。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2014年3月26日,有关财务数据和
净值表现截止日为2014年3月31日(财务数据未经审计)。
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金招募说明书
目录
一、绪言................................................................................................................................... 1
二、释义................................................................................................................................... 1
三、基金管理人....................................................................................................................... 3
四、基金托管人..................................................................................................................... 11
五、相关服务机构................................................................................................................. 13
六、基金的募集..................................................................................................................... 30
七、基金合同的生效............................................................................................................. 30
八、基金份额的申购、赎回与转换..................................................................................... 31
九、基金份额的非交易过户、转托管与冻结解冻............................................................. 36
十、基金的投资................................................