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天泽信息：控股（参股）子公司管理办法
（2012 年5 月）
第一章 总则
第一条 为进一步完善对公司投资的控股（参股）子公 司的管理，规范公司投资行为，确保控股（参股）子公司始 终处于受控状态，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称“《公司法》”）、《天泽信息产业股份有限公司章程》 （以 下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制订本办法。
第二条 控股（参股）子公司实行“自主经营、 自负盈亏”， 并在资产、经营、机构、人员、财务五方面与本公司相互独 立。控股（参股）子公司应建立自己的内部控制制度及激励 约束机制。
第三条 公司与控股（参股）子公司之间是平等的法人 关系。公司对控股（参股）子公司主要从章程制定、人事、 财务、审计、经营决策、信息管理、检查与考核等方面进行 管理。公司应重点加强对控股（参股）子公司的管理控制， 加强对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信 息披露等活动的控制。不直接干预控股（参股）子公司的日 常经营活动。
第四条 公司向控股（参股）子公司委派的董事、监事 必须严格履行《公司外派董事、监事及高级管理人员管理办 法》规定的责任、权利和义务，切实维护本公司的利益，确 保公司投入控股（参股）子公司的资产保值增值。
第五条公司总经理在董事会的授权下，负责控股（参 股）子公司的筹建工作；负责理顺本公司与控股（参股）子 公司之间业务流程，并按本办法的相关规定， 处理与控股（参 股）子公司之间的交易。
第六条公司按职能部门功能管理的原则对控股（参股）
子公司实施管理，具体如下：
（一） 董事会办公室参与控股（参股）子公司设立的可 行性研究，并协助拟设立公司做好前期筹建、登记注册工作。 控股（参股）子公司成立后，负责与外派董事、监事、高级 管理人员的日常联络工作。
（二） 财务管理部根据董事会决议，负责落实组建控股
（参股）子公司的投资款项。控股（参股）子公司成立后， 负责对其进行财务业务指导，负责对控股（参股）子公司须 公开披露的财务信息进行收集和整理，并负责控股子公司的 会计并表工作。
（三） 内部审计部负责对控股（参股）子公司的财务监
控工作。
（四）综合管理部负责控股子公司年度经营目标的设 置，负责本公司与控股（参股）子公司之间业务流程的设置 及关联交易方案的制订工作。
（五）综合管理部负责处理本公司与控股子公司在知识产 权保护及技术业务等方面的接口及管理工作。
（六） 行政管理部负责公司与控股子公司在安全生产、 消 防、环保等面的接口及管理工作。
第七条 本办法规定的事项对公司各职能部门及控股子 公司具有同等约束力，对本公司向参股子公司派出的董事、 监事及劳动人事关系在本公司而受聘于参股子公司的高管 人员均具有约束力。公司控股子公司同时控股其他公司的， 应参照本制度的要求逐层建立对其下属子公司的管理控制 制度，并接受公司的监督。
第二章 关键词注释
第八条 “公司”“、本公司”——系指天泽信息产业股份有 限公司。
第九条 “控股子公司”——系指本公司投资的，并具有 下列情形之一的具有独立法人资格的公司：
（一）本公司单独持有或与所控制的子公司合并持有该 公司注册资本（或股份）总额 50% 以上的；
（二）本公司单独持有或与所控制的子公司合并持有该 公司注册资本（或股份）比例虽未达到 50% ，但本公司的出 资额已实际成为该公司的第一大股东，该公司的法人代表由 本公司派出的董事担任的；
（三）本公司派出的董事占该公司董事会多数，并实际 控制该公司董事会经营决策权的。
第十条 “参股子公司”——系指本公司参与投资， 但出资 比例达不到该公司最大股东地位，在该公司董事会中，派出 董事不占多数，并且不掌握该公司实际控制权的企业。
第十一条 “公司重大事项”——系指控股（参股）子公司 审议决策的下列事项：
（一）增加或减少注册资本；
（二）发行股票、债券；
（三）利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）对外投资、对外担保、融资、委托理财等事项；
（五）聘免总经理等高管人员并决定其报酬事项；
（六）重要合同 （借贷、委托经营、受托经营、委托理财、 赠予、承包、租赁等 ）的订立、变更和终止；
（七）大额银行退票；
（八）重大经营性或非经营性亏损；
（九）补贴收入；
（十）子公司董事会决议、 股东（大）会决议等重要文件；
（十一）收购或出售资产； 资产或债务重组；股东股权转 让；公司合并或分立； 变更公司形式或公司清算解散等事项； （十二）关联交易；
（十三）修改公司《公司章程》； （十四）重大行