文档介绍：融资融券业务第二次现场测试题( A) 营业部名称: 员工姓名: 得分: 单项选择题, 以下各题中有一个正确答案, 每题 1分, 正确得 1分, 未答或错误得 0 分,共 100 分。 01、“融券”是指客户向证券公司借入什么( B)? A. 股票 B. 上市证券 C. 债券 D. 基金 02、“融资”是指客户向证券公司借入什么(D)? A. 基金 B. 债券 C. 股票 D. 资金 03、融资融券交易与普通证券交易不同的有( B) A. 投资者从事融资融券交易时, 可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券;从事普通证券交易时,只能在与证券公司约定的范围内买卖证券 B. 投资者从事普通证券交易时, 风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时, 如不能按时足额偿还资金或证券,会给证券公司带来风险 C. 投资者从事普通证券交易, 可以向证券公司借入资金买入证券, 也可以向证券公司借入证券卖出 D. 融资融券交易与普通证券交易相比, 投资者可以通过向证券公司融资融券, 扩大交易筹码, 因此投资者的收益也一定会加大 04、融资融券业务试点期间, 券商可以将以下证券融给客户( C)。 A. 券商其他客户的证券 B. 券商自有的证券和基金公司提供的证券 C. 券商自有的证券 D. 券商自有的证券和金融公司提供的证券 05、客户融资买入时, 其交收资金来自(D) A. 客户普通资金账户 B. 客户信用资金账户 C. 公司自营账户 D. 融资专用资金账户 06、如客户融券卖出证券后该证券价格上涨了 20% , 此时客户了结该笔融券交易, 则相对于本次交易客户:(B) A. 盈利 B. 亏损 C. 持平 D. 不确定 07、以下关于融资融券的说法错误的是: (C) A. 融资买入证券上涨时, 融资交易的收益是无限的 B. 融资买入证券下跌时, 融资交易的亏损是有限的 C. 融券卖出证券上涨时, 融券交易的亏损是有限的 D. 融券卖出证券下跌时, 融券交易的收益是有限的 08、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为( A)。 A. 信托财产 B. 交易所财产 C. 证券公司财产 D. 登记结算公司财产 09、融资融券业务涉及的基本法律关系有(A): A. 委托买卖关系、借贷关系以及因借贷产生的债权债务的担保关系 B. 委托买卖关系 C. 因借贷产生的债权债务的担保关 46、公司的标的证券可在( D )向市场公布的标的证券的范围内进行调整。 A. 中国证监会 B. 证券公司 C. 中国证券业协会 D. 证券交易所 47、证券公司对投资者提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。其计算公式为( C)。 A. 维持担保比例= 现金/ 信用证券账户内证券市值总和 B. 维持担保比例= 信用证券账户内证券市值总和/( 融资买入金额+ 融券卖出证券数量× 当前市价) C. 维持担保比例=( 现金+ 信用证券账户内证券市值总和)/( 融资买入金额+ 融券卖出证券数量× 当前市价+利息及费用总和) D. 维持担保比例=( 融资买入金额+融券卖出证券数量× 当前市价+利息及费用总和) /( 现金+ 信用证券账户内证券市值总和) 48、在其他条件均不变的情况下, 证券折算率调低,则信用账户的维持担保比例将:(B) A