文档介绍：1 什么是好制度什么是好制度什么是好制度什么是好制度————————代序言代序言代序言代序言人类社会发展的历史在某种意义上讲也是一种寻找好制度的历史。有成功也有失败。人类寻找好制度的历史是一个试错的过程。 17-19 世纪英国运送犯人到澳洲,开始是按上船时犯人的人头给私营船主付费。私营船主为了牟取暴利,就不顾犯人的死活。每船运送人数越多越好,生存环境恶劣,加之船主克扣犯人的食物,囤积起来以到达目的地后好卖钱,使得大部分犯人在中途就死去。更残忍的是,有的船主有时一出海就把犯人活活扔进海里。英国政府为了降低犯人死亡率采取了多种办法,要么是成本高,要么效果有限。最后, 英国政府不得不采用新办法, 他们规定按到达澳洲活着下船的犯人的人头付费。于是, 私营船主就千方百计地让最多的犯人活着到达目的地。后期运往澳洲的犯人的死亡率相当低,最低时只有 1% ,而原来最高时竟高达 94% 。英国政府发现成本最低的办法就是改变规则。规则(或制度)一变,人的行为也会发生变化。每个人都是在既定的约束条件下追求自身利益最大化。“新制度经济学”(New Institutional Economics) 是奥利弗· E · 威廉姆森(Oliver ) 在 1975 年最先提出这一名称,它主要是指主流的微观经济理论、新经济史、产权经济学、比较体制和产业组织理论等。他认为, 它们的共同的地方是: (1) 以微观经济理论为工具解决事先未意料到的微观经济现象; (2) 交易是经济研究的真正的内核。“与早期的制度主义者不同, 当今的团体倾向于综合(eclec-tic) 。新制度经济学既来源于微观经济理论,同时在很大程度上是对传统分析的补充,而不是替代”(Willamson , 1975,1) 。以科斯、诺思等人为代表的西方新制度经济学就是利用正统经济理论去分析制度的构成和运行, 并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。科斯指出, “当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人,实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动。”(科斯《企业、市场与法律》上海三联书店, 1990 年) 。诺思认为“制度经济学的目标是研究制度演进背景下人们如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界。”(诺思《经济史中的结构与变迁》上海三联书店, 1991 年,第 2 页) 这些年来, 制度经济学的研究成为我国经济学领域的一大“热点”。制度经济学成为研究热点的一个重要原因是我国转型经济需要制度经济学。西方新制度经济学对我国改革的理论和实践产生了重要的影响。中国的改革实践也为我国理论界对制度经济学的研究提供了土壤。这些年来笔者在从事新制度经济学的研究与教学之余,也经常用制度分析的方法去研究真实世界的问题,研究中国转型经济中的问题,思考的最多的问题是如何寻找一个好的制度。什么是好制度?阿兰· 斯密德提出了四条标准, 1 、效率。 2 、自由。 3 、民主与全体一致性。 4 、交易成本最小化①。新制度经济学对制度的效率、交易成本最小化分析得比较多, 诺贝尔获得者森对自由分析得比较多,公共选择学派也分析了民主与全体一致性的问题。制度的效率或制度绩效是好制度的一个基本条件,好的制度如果没有绩效那也是难以长期维持下去的。道格拉斯· 诺思在分析西方世界兴起的原因时发现,制度安排能够使经济单位实现规模经济(股份公司、企业) ,鼓励创新(奖金、专利法) ,提高要素市场的效率(圈地、汇票、废除农奴) ,或者减少市场的不完善(保险公司) ,这些制度安排起到了提高效率的作用。有的制度安排无需改变现行所有权便可创造出来,有的包括在新所有权的创造过程之中;有的制度安排由政府完成,有的则是自发组织起来的。乔治· A · 阿克劳夫( 1970 )把制度安排的缺乏看作是经济发展的主要约束,而制度安排能真正减少有关阿兰. 斯密德《制度与行为经济学》中国人民大学出版社, 2004 年 113--116 2 不同产品(或人员)过程之质量的信息不对称。他的中心观点是,如果没有各种抵制性减少信息不对称的成本,许多生产活动将不会发生。工业经济所广泛使用的三种抵制性制度(名牌效应、连锁店、许可制度)保证了某些参与者的信誉,由此降低了他人在长期关系中所必须承担的风险。好制度还是一种建立在自由基础之上的制度。在集权的国家也可以建立有效率的制度, 但这种制度的效率不会惠及到更多的大众。麻省理工学院经济系教授 Acemoglu 在对大西洋贸易与西欧的崛起的分析中,对自由与制度的关系有深刻的分析。在他看来,同样是进行大西洋贸易( 包括掠夺性贸易) , 一类国家( 以西班牙、葡萄牙、法国) 和另外一类国家(以英国、荷兰为代表)的经济增长模式有很大的差异。他的解释是,在法国、西班牙、葡萄牙, 当地的君主独裁势力比较庞大。大西