文档介绍：GRCSolution最佳实践
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2006、2007年中国培训十佳、2008MBASAP Business Objects
SASCRM事业部任副总裁、美国HyperionBO
Sussex90余篇，主持过两项国家自然科学基金资助的项目和一项回国人员基金，成果获省、部级科技进步一等奖、二等奖。出版《如何做好大客户的战略营销》、《全面企业绩效管理》、《获得大订单的三部曲》和《客户也疯狂》光盘四套、专著《全面企业绩效管理》、《大客户战略营销》、《客户也疯狂》和《说服老板签大单》四本。
全面企业绩效管理与风险管理
GRC解决方案的风险管理
GRC解决方案的过程控制
GRC解决方案的访问控制
GRC 如何全面应对企业内控的需求
GRC实施案例分享
目录
风险管理
过程管理
访问管理
环境安全治理
全球贸易服务
数据仓库
运营数据存储
CRM智能
人力资源
财务智能
SCM智能
CRM
营
销
管
理
销
售
管
理
服
务
管
理
SCM
定
单
管
理
采
购
管
理
仓
库
运
输
库
存
管
理
计
划
管
理
ERP
现
金
管
理
人
力
资
源
应
收
应
付
固
定
资
产
财
务
系
统
GRC
E-Business 电子商务技术平台
经营分析
绩效优化
投资组合
知识管理
产品定价
核心业务系统
门户
网站
全面企业绩效优化的实现
EPM
规划和合并
战略管理
绩效分析
成本分析
投入产出
管
理
层
操
作
层
决
策
层
汇
总
数
据
数据流
细
节
数
据
决策支持系统DSS/BI/KDD
业务流程控制
业务操作信息化
MES
CAD
生产自动化
生产过程监控
IT风险
企业风险类别
决策层
权益风险
汇率
汇率易变性
利润折算风险
权益价格
权益价格易变性
权益基础风险
股利风险
利率
收益曲线风险
利率易变性
利率基础扩展
预付风险
利率风险
货币风险
执行错误
产品构成复杂
记帐错误
结算错误
商品发送风险
文档/合同风险
超过限额
欺诈交易
舞弊
洗钱
安全风险
主要人员风险
办理程序中的风险
编程错误
模式/方法错误
市场参照信息有误
管理信息
计算机系统故障
电信系统故障
对意外事件的规划
企业风险
市场/
定位风险
运营风险
Liquidity Risk
经济部门
手段
主要交易
投资组合过分集中
市场流动性风险
市场流动性
谨慎的市场流动性
企业/
事件风险
信贷等级变化
声誉风险
失误风险
法律风险
灾难风险
法规风险
信贷风险
信贷扩展风险
直接信贷风险
信贷等值风险
结算风险
关联风险
沟通故障
时间性差异造成的故障
稳定性
市场敏感度
交易风险
运营控制风险
系统风险
程序风险
企业风险监控
当前的主题已不止是审计 -而是整个GRC体系 ( 治理、风险和合规管理)
Compliance
董事会 财务部
法律部
销售部
合同部
人力资源部
内控部
信息部
政策管理 审计和合规管理
资金部
Compliance
合规管理
合规管理
合规管理
Governance
合规管理
风险管理
公司治理
风险管理
风险管理
公司治理
风险管理
Risk Mgmt.
风险管理
公司治理
安全
项目管理
文档管理
合同
计划
客户
ERP
生产
开票
SOX
JSOX
信用风险
操作风险
市场风险
FDA
退保风险
项目风险
合规管理
风险管理
公司治理
在这个日趋复杂的世界中, “ 公司治理、风险管理和合规管理” 越来越困难， 传统的GRC是一种支离破碎的方法，正如图中的场景…
美国
香港
中国
保监会
国资委
财政部
Compliance
董事会 财务部
法律部
销售部
合同部
人力资源部
内控部
信息部
政策管理 审计和合规管理
资金部
Compliance
合规管理
合规管理
美国.
德国
日本
英国.
法国
中国
加拿大
印度
合规管理
Governance
合规管理
风险管理
公司治理
风险管理
风险管理
公司治理
风险管理
Risk Mgmt.
风险管理
公司治理
安全
项目管理
文档管理
合同
计划
客户
ERP
生产
开票
SOX
JSOX
信用风险
人力资本 风险
收入确认
FDA
ROHS
WEEE
项目风险
合规管理
风险管理
公