文档介绍：书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。

违规案件风险排查报告
书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。

xxx公司关于违章案件发现问题
专项风险排查工作报告
xxx公司：
按照省公司《关于开展违规案件发现问题专项风险排查的通知》。xxx公司通过认真学****研究文件精神，现将有关风险排查结果情况汇报如下。
一、认真学****增强风险防范意识
接到文件之后，xxx公司立即对文件进行研究和学****同时第一时间将文件向各部门进行转发，要求各部门认真学****文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。
二、结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查
xxx公司要求落实到各部门排查是否存在***私存形成账外账的问题。主要从以下几个方面进行了重点排查：不存在通过个人账户归集保费；不存在出租房屋租金不入账；不存在收取销售人员建档费、培训费、客联会门票费、礼品费等不入账；不存在虚列费用；不存在套取佣金、手续费等现象。
三、xxx公司采取的风险监测手段
（1）运用报表数据进行数据日常抽查。一方面主要是通过保单清单数据，对近期发生的业务进行系统内逐单核实，通过查看影像资料等手段，对于保单要素进行检查。另一方面是加强日常指导，定期抽检。（2）随机抽查。一是通过到随时抽查的形式，对机构资金使用情况、承保退保资料情况进行检查。二是要求各部门、部门负责人，定期对辖区进行检查和指导。
（3）严格按照分公司及省公司的监管要求，对相关案件风险情况进行排查，做到早发现、早报告、早处置。
四、风险监测与定期评估
目前主要是通过运营出单、个险展销、印章管理、单证管控等重点有风险的目标进行监测、分析，对异常情况重点关注，加大跟踪。二是定期向各个部门进行检查。三是各个部门定期向经理室汇报合规情况报告。做到早报告、早处置，确保不发生区域性风险。
五、风险应急预案体系
（1）应急预案对象。重大群体客户投诉事件、单证管控事件、财务印章管理、行政处罚事件。
（2）组织管理。xxx公司从2021年下半年，成立了由综合部牵头的案件风险排查小组，负责在xxx公司案件风险排查情况进行检查监督，对突发的应急事件进行处置。
（3）现场控制。当有重大事件发生时，xxx公司将第一时间向分公司报告，时间、地点、单位、事故的简要情