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关于投资者适当性落实情况的自查报告
依据《证券期货投资者适当性管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 130 号）及《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中基协发〔2017〕4 号）规定，我公司对照2018年上半年的投资者适当性落实情况进行了自查。自查情况报告如下：
一、自查工作开展情况
（一）成立专项领导小组和办公室，加强组织领导
为切实做好本次投资者适当性自查的组织协调、方案制定与计划实施的工作，公司成立了以风险管理部为组的专项领导小组，负责组织、领导公司各部门开展投资者适当性自查工作。
领导小组下设办公室，由运营部履行办公室职能，负责贯彻落实领导小组的决策部署、日常组织协调、自查问题汇总、分析、整改工作。
（二）内部自查工作组织实施情况
1．时间安排
自查阶段（6 月 1 日—6 月 16 日）
各部门按照文件要求，对本部门涉及业务进行认真自查，确保不走过场。自查结束后，各部门将自查情况以及发现的问题于 6 月 16 日报至运营部。
汇总阶段（6 月 17 日—6月 26 日）
运营部将报送的自查情况汇总，上报领导小组，领导小组确定整改措施，安排各部门进行整改。
整改阶段（6 月 27 日—7月 9 日）
各部门根据领导小组确定的整改措施进行整改。
2．检查范围及期间
范围：证监会《管理办法》、中基协《指引》、公司《投资者适当性管理制度》的规定；上次适当性自查发现问题的整改情况。
期间：2018 年 1 月—6 月
二、自查情况
公司于 2015 年 01月 26日成立，并于 2015 年 09 月 18 日在中基协注册登记。注册资本为 1,000 万元人民币，注册资本实缴比例为 100%。法人代表为钟展鸿，兼任公司总经理。办公地址位于东莞市南城区第一国际汇一城3号楼503。
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目前公司总计发行了13支基金，存续产品总计8支，分别是金犇1号、金犇量化对冲1号、金犇量化对冲2号、金犇配置1号、金犇红荔1号、金犇红荔2号、金犇优选1号、金犇哲泓1号私募基金。
结合证监会、中基协的相关规定，我们从四个方面对适当性的执行情况进行了自查。
（一）投资者分类
公司主要自查了六个方面，具体涵盖：
1．基金募集机构在向投资者销售产品或供服务时，是否了解投资者基本信息。
2．是否将投资者分为专业投资者和普通投资者。
3．专业投资者转化为普通投资者，是否符合相关规定与流程。
4．普通投资者转化为专业投资者，是否符合相关规定与流程。
5．是否建立投资者评估数据库。
6．是否醒投资者及时告知重大信息变更事项。
通过自查发现，公司的市场部向投资者销售产品或供服务时，能够较为全面的了解投资者的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好及诚信记录等信息。在向投资者推荐销售产品前，市场部能够较为完善填写并留存了合格投资者风险测试问卷。
（二）风险分级及匹配方面
此项中，我们主要自查了九个方面，重点涵盖