文档介绍：证券从业资格考试答题技巧考试题库完整版
证券从业资格考试答题技巧考试题库完整版
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１、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（　　）.
Ａ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
B。进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D．检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（　）。

Ｂ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C．最近2４个月被诫勉谈话的
D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
3、证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明（　)。
A。当事人的名称、住所及法定代表人姓名
、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
、包销的期限及起止日期
D．代销、包销的费用和结算方式
4、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　　）.
Ａ．证券交易所的从业人员
B。期货交易所的从业人员

D．银行工作人员
5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（　　）。
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A。该罪是一种故意的行为

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D。过失不能构成该罪
6、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（　）。

Ｄ．融资融券担保人证明
7、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。

，并处以违法所得１倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
8、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A。擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

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D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
9、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（　　）。
A。合法经营原