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风险控制程序
文件编号
CXWJ2－40
版 本
修改状态
0
为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导
适用于在质量/环境管理体系运行和产品实现的全过程中遇到的各种风险的控制
，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
，并制定相应措施以规避或者降低风险并落实执行。
，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，
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风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。
：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。
：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。
：由外部影响因素导致的风险，例如政策、市场需求和业务风险等。
：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
：风险出现的频率或者概率。
：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。
为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。
在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：
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a. 对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；
b. 生产作业过程中的安全风险；
c. 设备、工装夹具、***对产品质量造成的风险；
d. 产品售后的风险；
f. 过程失效的风险。
风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，常务副总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：
a. 组织实施风险和机遇分析和评估；
b. 制定风险和机遇应对措施并落实执行；
c. 编制风险管理计划；
d. 组织实施风险应对措施的实施效果验证。
在“风险和机遇评估小组”中，总经理理应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，并编制《风险和机遇应对计划》表。
为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：
a. 熟悉其所在部门的所有流程；
b