文档介绍：<<证券公司管理办法>>(征求意见稿)
【颁文机构】证券监督管理委员会
【时间分类】20010620
【文献出处】证券时报
【标 题】证券监督管理委员会关于征求<<证券公司管理办法>>(征求意见稿)
修改意见的通知(13614 字)
【正 文】
证券监督管理委员会关于征求《证券公司管理办法》（征求意见稿）修改意
见的通知
中国证监会各派出机构、上海、深圳证券交易所、各证券公司、各具有从事证
券业务资格的律师事务所、会计师事务所：
为探讨证券公司的治理与监管，促进证券公司规范发展，现将《证券公司管理
办法》（征求意见稿）登报征求意见，请你们组织有关人员对该办法进行认真研
究，并于本月 29 日前将修改意见反馈中国证监会机构部。
同时，为广泛吸收对证券公司治理与监管的意见，欢迎投资者和社会各界积极
参与。
联系电话：010－88061008
传真：010－88061014
电子邮箱：******@
中国证监会
2001 年 6 月 20 日
第一章 总则
第一条 为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的经营，促进证券公
司的发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共
和国公司法》（以下简称《公司法》）和其他有关法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司是指依照《公司法》、《证券法》和其他有关法律
法规及本办法批准设立的经营证券业务的金融机构。
第三条 本办法适用于中华人民共和国境内注册的证券公司。
本办法所称证券公司分支机构是指证券公司设立的子公司、分公司、证券营业
部、证券服务部。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一负责证券公司
设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。
第五条 证券公司必须遵守法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循公开、
公平、公正和诚实信用的原则。
第六条 证券公司应当加入中国证券业协会。
第二章 证券公司的设立和组织结构
第七条 中国证监会对证券公司实行分类管理，证券公司分为经纪类证券公司
和综合类证券公司，并按照其分类颁发业务许可证。
第八条 设立经纪类证券公司必须具备下列条件：
（一）注册资本不低于人民币五千万元；
（二）具备证券从业资格的从业人员不得少于 20 人，并应有相应的会计、法
律、计算机专业人员；
（三）有健全的管理制度和风险控制制度；
（四）有符合要求的营业场所和合格的交易设施；
（五）有符合规定的计算机信息系统、业务资料报送系统；
（六）有适当的内部控制技术系统和健全的内部控制制度；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第九条 经纪类证券公司可从事下列业务：
（一）证券（含境内上市外资股，以下同）的代理买卖；
（二）代理证券的还本付息、分红派息；
（三）证券代保管、鉴证；
（四）代理登记开户；
（五）与证券经纪业务相关的证券投资咨询；
（六）中国证监会批准的其他业务。
第十条 设立综合类证券公司除必须具备本办法第八条第（四）、（五）、（六）
项条件外，还必须具备下列条件：
（一）注册资本金不低于人民币五亿元；
（二）自营、经纪、资产管理等业务在人员、财务、业务运行等方面具有规范
的分开管理制度；
（三）具备证券从业资格的从业人员不得少于五十人，并应有相应的会计、法
律、计算机专业人员；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十一条 综合类证券公司除可以从事第九条所列各项业务外，经中国证监会
批准，还可以从事下列业务：
（一）证券的自营买卖；
（二）证券的承销和上市推荐；
（三）资产管理；
（四）中国证监会批准的其他业务。
第十二条 经纪类