文档介绍：.
庐江农村商业银行反洗钱工作检查方案
一、 检查目的
为进一步贯彻落实“风险为本”的管理理念，促进庐江
农商行有效履行反洗钱义务，建立健全反洗钱内部控制制度
和操作规程，评估内部风险控制的健全性和有效性，促使各
业务条线反洗钱工作形成合力，提高预防、监测洗钱风险和
打击洗钱犯罪及相关犯罪的能力。
二、检查时间
( 一) 检查时段：2017 年 1 月 1 日至检查日，必要时可上溯
或下延。
( 二) 检查时间安排： 2017 年 8 月 21 日至 2017 年 9 月 30
日。
三、自查对象
各支行、分理处、总行相关部门
各支行、分理处、总行相关部门于 8 月 31 日前完成自
查，并将自查及整改情况报送运营部。
四、人员分工和抽查对象
第一组，组长：张玉翠 成员：张欢、徐丹丹、李建华，检查汤池支行、万山支行、金孔雀支行、迎松支行、石桥支行。
第二组，组长：何经纬 成员：方福翔、张淑仪、邢运兰、章义兰，检查城关支行、盛桥支行、文明路支行、城东支行、冶山支行。
第三组，组长：许冬 成员：章新芬、吴丹、余涛，检查郭河支行、石头支行、福元支行、新渡支行。
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第四组，组长：王旸 成员：谢康、夏超、李春香、王舒，检查白湖支行、矾山支行、串河支行、顺港支行、杨柳支行。
第五组，组长：王友玉 成员：许丽丽、姚富荣、马秀云、邢敏，检查乐桥支行、柯坦支行、陡岗支行、小墩支行、陈埠支行。
第六组，组长：何悦 成员：任姗姗、张玉立、苏洋、黄爱华，检查泥河老街支行、沙溪支行、店桥支行、泥河支行、金牛支行。
五、检查方式及内容
本次检查主要通过调阅有关文件资料、 现场抽查等方式，对各机构反洗钱工作进行检查。检查的内容包括但不限于以下范围：
一）各支行、营业部、分理处自查内容：
1、组织机构建设
是否按规定成立了反洗钱工作领导小组，统筹安排和协
调本机构反洗钱工作；是否指定专职人员或兼职人员负责反
洗钱日常工作；人员变动时是否及时进行调整并报备；是否
明确各层级机构和人员的岗位职责。
是否按规定召开了领导小组会议，专题研究或布置反洗
钱工作；是否及时传达了人民银行和总行有关反洗钱工作部
署和要求；是否建立相应的考核奖惩机制并具体落实。
2、反洗钱宣传培训
是否按规定开展了反洗钱宣传和培训工作；开展了哪些
形式的反洗钱宣传和培训工作；培训的范围、内容、效果是
否满足当地人民银行反洗钱监管要求和自身反洗钱履职需
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要；宣传的形式和效果是否满足当地人民银行监管要求；是
否有相关的资料和记录。
3、大额和可疑交易报告情况
1）大额和可疑交易数据上报。
一是反洗钱系统抽取的大额和可疑交易是否完整，检查
上报大额交易与系统大额登记是否一致，是否存在漏报现
象；二是大额和可疑交易是否按规定及时上报，是否存在未
报、迟报、未在规定的时间内进行补正而