文档介绍:IPO尽职调查资料清单
IPO尽职调查资料清单
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说明:与本调查内容不适用情况请注明,说明资料请提供电子文档和电子表格。
发行人基本情况调查
1--1
改制情况
1--1--1
改制前原企业(或主要发起人)的相关财务资料及审计报告
1--1--2
改制前原企业(或主要发起人)的资产构成情况
1--1--3
改制前原企业(或主要发起人)的业务构成情况、业务流程
1--1 —4
发行人成立以来,在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况
1--2
设立情况(股份公司或有限责任公司)
1--2--1
发行人设立时的政府批准文件
1--2--2
发行人设立时的营业执照复印件
1--2--3
发行人设立时的公司章程
1--2--4
发行人设立时的投资协议
1--2--5
发行人设立时的审计报告(如有)
1--2 —6
发行人设立时的评估报告(如有) (包括实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的资产评估报告)
1--2 —7
发行人设立时的验资报告
1--2 —8
发行人设立时的工商登记文件
1--3
历史沿革
1--3--1
发行人历年经年检的营业执照、工商管理部门出具的所有变更查询资料
1--3 —2
发行人历年年度财务报告
1--4
发起人、股东的出资情况
1--4--1
发行人设立时各发起人的营业执照(或身份证明文件)
1--4--2
自然人发起人直接持股和间接持股的情况说明及相关法律文件
1--4 —3
自然人发起人在发行人的任职情况
1--4 —4
发起人对出资资产的产权证明
1--4--5
发起人出资资产权属存在纠纷或潜在纠纷的相关文件(如有)
1--4 —6
发起人股份转让协议、批准文件等相关文件(如有)
1--4 —7
股东出资资产(包括房屋、土地、车辆、商标、专利等)产权过户后的产权证书及相关证明文件
1--4--8
股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的资产评估报告
1--4 —9
股东高新技术成果出资入股的,相关管理部门出具的高新技术成果认定书
1--5
重大股权变动情况
1--5--1
发行人第一次重大股权变动相关文件(按时间顺序)
1--5--1--1
股权转让协议
1--5--1--2
股东大会文件
1--5--1--3
董事会文件
1--5--1--4
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政府批准文件
1--5--1--5
评估报告
1--5--1 —6
审计报告
1--5--1 —7
验资报告
1--5--1 —8
本次股权变动对发行人业务、 管理层、实际控制人及经营业绩的影响情况的说明
1--5--2
发行人第二次重大股权变动相关文件
1--5--3
发行人第三次重大股权变动相关文件
1--6
发行人设立后发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组的情况
1--6--1
发行人第一次重大重组相关文件(按时间顺序)
1--
6--
1--
1
决议文件
1--
6--
1--
2
重组协议文件
1--6--1--3
政府批准文件
1--
6--
1--
4
审计报告
1--
6--
1--
5
评估报告
1--
6--
1--
6
中介机构专业意见
1--6--1--7
债权人同意债务转移的相关文件
1--6--1--8
重组相关的对价支付凭证
1--6--1--9
资产过户文件
IPO尽职调查资料清单
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本次重大重组对发行人业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响的说明
1--6--2
发行人第二次重大重组相关文件
1--6--3
发行人第二次重大重组相关文件
1--7
主要股东情况
1--7--1