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证券从业资格考试《金融市场根底知识》题库一
一、选择题(共50题，每一小题1分，共50分)以下备选项中只有如下符合题目要求， 不选、错选均不得分
(1) 中长期资金市场又称为( )。 A: 初级市场 B: 货币市场 C: 资本市场 D: 次级市场
答案:C
解析: 资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、 中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。
(2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进展含有证券自营业务的委托申报时的原如此是( ) 。
A: 价格优先、时间优先 B: 价格优先、客户优先
C: 时间优先、价格优先 D: 时间优先、客户优先
答案:D
解析: 证券经纪商进展含有证券自营业务的委托申报时的原如此是时间优先、客户优先。
(3) 我国《证券法》规定，股份某某申请股票在某某证券交易所主板市场上市， 其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。
A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000
答案:B 解析: 略
(4) 按照根底工具划分，金融衍生品可分为( )。
A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具
B: 场内交易工具、场外交易工具 C: 远期、期货、期权和互换
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D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具
答案:A
解析: 按照根底衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具( 以股票或股票指数为根底的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具( 以各种货币为根底的金融衍生工具．如远期外集合约、外币期权等)．利率衍生工具( 以利率为根底的金融衍生工具。如远期利率协议)。
(5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。
A: 1 B: 2 C: 3 D: 4
答案:C
解析: 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。
(6) 根据相关制度规定．首次公开发行股票的公司与其保荐机构应通过向( ) 询价的方式确定股票发行价格。
A: 保险公司
B: 财务公司
C: 个人投资者
D: 符合中国证监会规定条件的机构投资者
答案:D
解析: 自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定， 首次公开发行股票的公司与其保荐机构应通过向询价对象( 指符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。
(7) 根据股东享有权利和承当风险大小的不同，股票分为普通股股票和( )股票。
A名股
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答案:C
解析: 根据股东享有权利和承当风险大小的不同，股票分为普通股股票和优先股股票。
(8) 股票是由股份公司发行，明确投资者投资份额与其权利、义务的( )凭证。
A: 所有权 B: 债权 C: 债务 D: 优先受偿权
答案:A
解析: 股票是由股份公司发行，明确投资者投资份额与其权利、义务的所有权凭证。
(9) 我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是( )竞价。
A: 时间 B: 连续 C: 协商 D: 集合
答案:D
解析: 在我国开盘价是集合竞价的结果。
(10) LIBOR指的是( )。 A: 美国联邦基金利率 B: 伦敦银行同业拆借利率 C: 某某银行同业拆借利率 D: 某某银行间同业拆放利率
答案:B
解析: 在国际货币市场上，最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦敦银行同业拆借利率(1 ⅠBOR)。
(11) 一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的答案是( )。
A: 普通债券、普通股票、国债 B: 国债、普通债券、普通股票
C: 普通股票、国债、普通债券 D: 普通股票、普通债券、国债
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答案:B
解析: 一般而言，高风险总是伴随着高收益。国债的风险最小，其收益也最低：股票风险最大 ．收益最高。
(12) 金融期权的要素不包括( )。
A: 标的资产 B: 执行价格 C: 利率 D: 期权费
答案:C
解析: 利率不属于金融期权的要素。
(13) 次级债务是指由银行发行的，固定期限( ) ，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失．