文档介绍：合规性评价管理制度
（WHNYLM/ZD-115-）
第一章 总则
第一条 为规范合规性评价管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系 要求》及能源企业相关要求，结合企业实际，制订本制度。
本制度要求了合规性评价计划、方法、范围和不符合管理要求。
本制度中所称合规性评价是指企业或组织为了推行遵遵法律法规要求承诺，以定时评价对适使用方法律法规遵照情况一项管理方法。
第四条 合规性评价遵照以下标准：
（一）公平公正，全方面开展；
（二）基于事实和数据而定。
第五条 本制度适适用于企业各部室及三厂一矿（以下简称各单位）。
第二章 组织和职责
第六条 党群工作部是合规性评价主责部门，关键职责：
（一）负责法律法规及其它要求获取、识别；
（二）负责编制年度合规性评价计划；
（三）明确合规性评价方法；
（四）组织开展合规性评价工作；
（五）编制企业合规性评价汇报；
第七条 对评价各单位不符合，各单位制订纠正方法和预防方法。
第八条 安健环部负责将监督、检验过程中发觉不符正当律法规项目报送至党群工作部，做为合规性评价依据。
第三章 合规性评价方法
第九条 经过审查对照已识别法律、法规和其它要求进行合规性评价；
第十条 经过对文件和统计进行评审评价；
第十一条 经过对现场、资料等检验评价；
第十二条 经过和相关人员面谈评价；
第十三条 经过委托第三方评价；
第十四条 经过监测和测量对安全、健康和环境影响关键特征进行评价；
第十五条 经过体系内部审核评价。
第四章 合规性评价依据
第十六条 依据识别适用法律、法规和其它要求。
第十七条 依据相关监测数据：
（一） 环境监测汇报；
（二）现场职业卫生监测汇报；
（三）职业危害岗位体检汇报；
（四）特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测汇报等；
（五） 其它。
第十八条 依据日常监测结果：
（一） 各部室日常相关检验统计；
（二）物料、能源统计统计；
（三）人员持证上岗检验统计；
（四）固体废弃物管理和处理统计；
（五）危险化学品检验统计；
（六）委托第三方评价汇报；
（七）事故、投诉调查、处理汇报；
（八）内部审核统计及审核汇报；
（九）其它。
第十九条 上级部门、地方政府日常检验结果。
第五章 合规性评价时机
第二十条 每十二个月对法律法规和其它要求遵照情况，进行一次综合性评价，间隔不得超出12个月。当发生相关方重大环境/安全投诉、重大环境或安全事故时应追加评价。
第二十一条 当发生适使用方法律法规标准改变、政府主管部门执法检验提出整改或处罚、外界投诉、环境污染事故等特定情况时，应立即组织单独事项合规性评价。
第六章 合规性评价实施
第二十二条 每十二个月定时组织开展一次合规性评价工作。
第二十三条 合规性评价工作开展前要编制合规性评价计划，对评价目标、时间、形式和内容进行要求。
第二十四条 本单位应开展对业务范围内所适用法律、法规和其它要求遵照情况评价，搜集日常相关监测信息。
第二十五条 本单位应规范合规性评价过程产生统计,对评价统计进行整理，审核确定其评价正确性、充足性。
第二十六条 本单位组织综合性合规性评价，汇总内审结果，对照本单位危害原因、环境原因及适使用方法律、法规和其它要求条款一一判定遵法情况，编制合规性评价汇报。
第二十七条 管理者代表负责同意合规性评价汇报。
第二十八条 经过评价，对存在偶然违反法律、法规和其它要求活动或服务，应加强其运行控制监控，并要求采取改善方法；对存在普遍违反法律、法规和其它要求活动或服务，应将其风险纳入目标、指标、管理方案中实施，或修改、单独制订控制文件实施控制；对评价所发觉不符合情况，组织责任部门制订纠正方法并给予整改，采取方法避免反复发生。假如发觉重大违规、违法事实，要向管理者代表汇报，采取强有力方法，给予立即处理。
第二十九条 应将合规性评价汇报报管理评审审议。
第七章 检验和考评
第三十条 各单位依据本制度要求，落实相关工作。
第三十一条 党群工作部对各单位实施本制度情况进行监督考评。
第八章 附则
第三十二条 本制度由企业党群工作部负责解释。
第三十三条 本制度自二O一五年五月一日起施行。
附件：
1. WHNYLM/ZD-115-JL01 合规性评价统计
2. WHNYLM/ZD-115-JL02 合规性评价计划
3. WHNYLM/ZD-115-JL03 合规性评价不符合项整改台帐