文档介绍：营业部岗位职责及任职资格管理办法

服务质量和营销能力已成为券商是否具有核心竞争力的标志，证
券营业部必须由交易管理型向销售服务型转化，以适应经纪业务心的
发展趋势。为明确业务部门和支持服务部门的分工，强化营业部的销
售、客户服务和管理功能，提高营业部的客户开发能力和服务水平，
特制定此办法：

总经理

副总经理

客户服务部电脑部财务部综合部

客户经理信息咨询开户柜台资金柜台系统维护会计出综合后勤文秘
纳
岗岗

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一、营业部总经理
岗位职责：
1．主持营业部的全面工作，协调下属各部门的关系；
2．带领员工保质保量地完成公司下达的经营指标和各项工作，不
1
越权，不违规；
3．加强经营管理，建立内部监管体系，防范经营风险；
4．在熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研，勇于创新；
5．加强员工队伍建设和自律管理，组织考评工作；
6．严格遵守公司各项规章制度，合理运用经营权，发现问题及时、
认真解决；
7．定期向主管部门汇报业务开展情况；
8．与有关部门建立良好的工作联系，维护公司形象；
9．主持制定营业部年度工作计划及各种业务规划。
任职资格：
1．学历和经历条件：具有硕士研究生以上学历，从事证券工作 3
年或金融工作 5 年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作 5 年或
金融工作 8 年以上；其他学历人员，须从事证券工作 10 年或经济、
金融工作 20 年以上；
2．知识：掌握组织行为学、社会心理学、企业管理、决策科学、
市场分析与预测及财务管理；熟悉计算机初级知识，熟知金融、证券
法律法规与经纪业务操作流程；
3．能力：具有很强的组织、协调与管理能力。
二、营业部营销副总经理
岗位职责：
1．协助营业部总经理开展工作；
2．指导客户经理执行总部的市场营销策略，制定适合本营业部的
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市场营销政策并组织实施；
3．执行总部的客户管理制度，制定和实施适合本营业部的客户管
理办法；
4．负责内部监管体系的运作，切实防范经营系统风险；
5．负责客户经理、咨询人员、柜台人员的日常管理以及与后台人
员的协调；
6．在熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研，勇于创新；
7．负责员工的岗位培训与日常考评工作；
8．经常向营业部总经理汇报工作开展情况；
9．当营业部总经理外出时，代行总经理职权。
任职资格：
与营业部总经理任职资格相同。
三、行政副总经理
岗位职责：
1．负责营业部电脑人员、财务人员、行政后勤人员管理工作；
2．负责营业部交易场所及设施设备的管理工作；
3．负责与证管部门及其他政府部门有关的工作；
4．负责与媒体的联络，做好形象宣传工作；
5．经常向营业部总经理汇报工作开展情况；
6．负责员工的岗位培训与日常考评工作；
7．在熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研，勇于创新。
规模小的营业部可不设行政副总经理，其相关职责由营业部总经
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理直接负责。
任职资格：
与