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2013年证券从业资格《证券交易》考试知识点
一、新股网上定价市值配售
市值配售比例比例不到100%,则网上定价发行与市值配售同时进行,两者最终发行数量取
决于申购后回拨机制的执行情况。
二、股票网上发行资金申购数量限制
1、上海交易所:最少1000股,(即<1亿股)或总发行数量;
2、深圳交易所:最少500股,(即<10亿股)或总发行数量;
三、网络投票
(一)上海交易所
1、买卖方向:买入;
2、申报价格:1—议案一;2—议案二;┈;99—所有议案;
两位小数代表子议案,如两位小数为00,则表示所有子议案;
3、申报数量:1股—同意;2—反对;3—弃权;
4、选举票数通过1亿票的股东,应现场表决。
(二)深圳交易所
1、投票代码:“36+原证券代码后四位”;
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2、买卖方向:买入;
3、申报价格:1—议案一;2—议案二;┈;
两位小数代表子议案,如两位小数为00,则表示所有子议案;
4、委托数量:累积投票制:填报选举票数;
非累积投票制:1股—同意;2—反对;3—弃权;
5、同一议案投票只能申报一次,不能撤单。
四、开放式基金的认购----上海交易所
1、认购方式:金额认购;
2、认购数量:基金管理人确定最低认购金额,累加认购申报金额为100元或其整数倍,单
笔申报≤(即<1亿元)。
五、普通开放式基金的申购与赎回
(一)上海交易所
1、申购、赎回原则:金额申购,份额赎回;
2、申报价格:1元;(因要等到交易结束后才有基金资产净值,无确定成交价);
3、申报申购金额:在最低认购金额基础上,累加认购申报金额为100元或其整数倍,申报
金额≤(即<1亿元);
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4、申报赎回份额:单笔≤(即<1亿份)。
(上海交易所开放式基金的认购、申购与赎回可多次认购申报,可更改或撤销;)
(二)深圳交易所
1、申购、赎回原则:金额申购,份额赎回;
2、申购申报:1元;(因要等到交易结束后才有基金资产净值,无确定成交价);
赎回申报:1份;
3、申赎数量限制:依照基金合同和招募说明书。
六、上市开放式基金(LOF)的认购、申购、赎回与交易
(一)认购
1、认购方式
①交易所认购:份额认购,以基金份额为单位,按基金面值认购;
②场外认购:金额认购,以元为单位;(通过开放式基金帐户)。
2、认购数量
1000或其整数倍,;
同一交易日可多次认购,所有委托一经确认,不得撤销。
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3、托管机构
①交易所认购:证券营业部,证券登记系统;
②场外认购:基金管理人或代销机构,TA 系统;
(二)开放与上市
封闭期自基金合同生效之日计算,一般不超过3个月。
(三)申购与赎回
申赎帐户:场内,通过