文档介绍：目 录
第一章 总 则 1
第二章 投资管理基础标准 2
第三章 投资管理决议体制 4
第四章 投资管理程序 11
第一节 投资研究 12
第二节 投资决议 13
第三节 投资实施 16
第四节 投资跟踪和总结 17
第五节 投资查对和监督 17
第五章 证券备选库建立和维护 18
第六章  基金参与上市企业股东大会行使表决权 20
第七章       投资严禁和限制 21
第八章 投资授权管理 24
第九章 投资风险控制 24
第十章 附 则 26
总 则
第一条 为了确保基金管理（以下简称“本企业”）基金投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，为基金份额持有些人提供优质投资管理服务，维护基金资产安全，保护基金份额持有些人利益，明确基金投资管理业务步骤及相关部门职责，特制订本制度。
第二条 本制度制订依据是《中国证券法》、《中国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理措施》等法律法规，和本企业《企业章程》、《内部控制纲领》及企业其它管理制度。
本制度适适用于企业和基金投资管理工作直接相关全部部门和职员， 和利用基金资产进行证券投资全过程。
第二章 投资管理基础标准
第四条 基金投资遵守国家相关法律法规和规范性文件要求，坚持规范、稳健、高效投资标准。
第五条 基金投资管理标准是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管。 坚持投资决议中权利和相关责任对称标准，做到决议有效、责任明确。
第六条 基金投资管理方法采取投资决议委员会领导下基金经理负责制。
第七条 在投资管理中既要遵守企业投资理念，又要依据不一样基金协议（风格）制订对应投资标准。
第八条 投资管理过程中严格实施投资严禁和限制制度。
第九条 适应市场波动性特点，依据不一样基金协议（风险）及基金投资目标，合适开展相机抉择投资。
第十条 企业投资管理首要标准是要充足了解基金投资者，了解投资者投 资目标、收益期望和风险承受能力，在基金投资管理过程中一直坚持基金份额持有些人利益优先标准，以受托人职责精神、职业素质和长远眼光为投资者提供高水平理财服务。
第十一条 投资组合管理需遵照标准
长久投资标准
企业信仰并遵照长久投资标准，致力于为基金份额持有些人带来长久稳定收益。每个基金全部将依据建立在深入研究基础上投资策略进行投资，不过多地局限于短线市场机会寻求，而是以基础分析为基础，着眼于发觉不一样行业和企业长久成长潜力，从而分享中国经济长久成长所带来收益，为基金份额持有些人谋取长久、稳定、安全收益。
风险收益配比最优化标准
各基金在构建投资组合时，追求风险收益配比最优化标准，即在一定风险控制目标前提下，利用收益分析技术，经过选择收益性和成长性高证券，尽可能提升投资组合收益；或是以获取一定投资收益为目标，利用风险分析技术，经过选择风险低证券和波动互补证券，尽可能降低投资组合风险，从而实现风险和收益配比最优化。企业目标是为基金份额持有些人提供最好风险调整后收益率。
分散投资标准
企业在构建投资组合过程中，将经过选择多个不一样投资品种，经过分散投资，降低投资风险，实现投资组合安全性和收益性统一。
流动性标准
企业在构建投资组合过程中，将充足考虑投资股票、债券等证券品种流动性，和投资组合整体流动性，降低基金资产流动性风险，实现流动性和收益性统一。
全方位风险控制标准
企业将全方面风险控制贯穿于投资管理全过程，首先在投资管理团体内建立从投资研究、投资决议、投资实施到投资跟踪全过程中全程风险控制；其次企业专门设置了风险控制办公会、督察长领导下监察稽核部和研究部风险管理组，对投资过程合理、正当、合规性，和投资风险进行专门独立监控。对投资过程中风险进行全方位事前、事中、事后监控。
第十二条 企业及相关投资业务人员应该关注并接收社会公众对基金证券投资交易行为合理评论和监督。企业应立即依据证券交易制度修订调整，修正基金证券投资和交易行为。
第三章 投资管理决议体制
第十三条 基金投资管理步骤关键包含以下部门及相关责任人：
投资决议委员会
风险控制办公会
分管领导（包含但不限于投资总监）
基金经理
研究部
交易室
基金事务部及财务综合部
监察稽核部
第十四条 基金投资管理组织结构图
风险控制办公会
投资决议委员会
资 投 领
产 资 汇 导