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证券公司直接投资业务规范
第一章 总则
第一条 为规范证券公司直接投资业务活动及直接投
资业务从业人员（以下简称直投从业人员）的执业行为，有
效控制风险，促进业务发展，根据有关法律、法规、《中国
证券业协会章程》及其他相关规定，制定本规范。
第二条 证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部
门有关规定设立直接投资业务子公司(以下简称直投子公
司)，并根据法律、法规及中国证券业协会（以下简称协会）
的规定开展业务。证券公司不得以其他形式开展直接投资业
务。
第三条 证券公司应当加强对直投子公司及其下属机
构、直接投资基金（以下简称直投基金）、直投从业人员的
管理，督促直投子公司及其下属机构、直投基金、直投从业
人员遵守法律、法规和本规范。
第四条 协会对证券公司的直接投资业务进行自律管
理。直投子公司应当加入协会，成为协会会员。直投子公司
及其下属机构、直投基金、直投从业人员应当接受协会的自
律管理。
第二章 业务规则
第五条 直投子公司及其下属机构、直投基金和直投从
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业人员从事业务活动，应当遵循公平、公正的原则，合法合
规，诚实守信，审慎尽责。
第六条 直投子公司可以开展以下业务：
（一）使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权
投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的
其他投资基金；
（二）为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管
理、财务顾问服务；
（三）经中国证监会认可开展的其他业务。
第七条 直投子公司及其下属机构、直投