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某股份公司风险控制管理制度
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规章制度示范文本 | Excellent Model Text 资料编码：CYKJ-FW-225
某股份公司风险控制管理制度
用户指南：该规章制度资料适用于管理中，通过编订企业的章程、议事规则、生产经营运作、监督、员工
的行为规范，再在运作中实践得到不断的完善，使经营管理中议事有法可依。可通过修改使用，也可以直
接沿用本模板进行快速编辑。
　　某股份公司风险控制管理制度
　　第一章 总则
　　第一条 为规范某某公司股份有限公司(以下简称“公
司”)的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高
风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水
平，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相
关法律、法规，结合公司生产经营和管理实际，制定本制
度。
　　第二条 本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保
证：
　　1、将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围
内。
　　2、实现公司内外部信息沟通的真实、可靠。
　　3、确保法律法规的遵循。
　　4、提高公司经营的效益及效率。
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　　5、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理
计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
　　第三条 公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经
营目标的影响。
　　第四条 按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风
险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
　　1、战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影
响战略目标实现的负
　　面因素。
　　2、经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标
实现的因素。
　　3、财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到
威胁风险和舞弊风险。
　　(1) 财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准
则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，
没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露
不完整、不准确、不及时。
　　(2) 资产安全受到威胁风险。没有建立或实施相关资
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产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和
其他资产的使用价值和变