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证券经营机构证券
自营业务管理办法 : .
证券经营机构证券
自营业务管理办法 : .
证券经营机构证券自营业务管理办法 "
证券经营机构证券
自营业务管理办法
!"##$年 "%月 &’日中国证券监督管理委员会
发布施行(
第一章总则
第一条为规范证券经营机构证券自营业务行为)维护
证券市场秩序)保护投资者合法权益)根据国家有关法律和法
规制定本办法*
第二条证券经营机构从事证券自营业务)应当遵守本
办法以及证券交易所+证券登记和清算机构的业务规则*
第三条中国证券监督管理委员会!以下简称证监会(负
责本办法的监督执行*
证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则
对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监
督*
第四条本办法所称证券经营机构)是指依法设立并具
有法人资格的证券公司和信托投资公司*
本办法所称证券专营机构)指前款所称证券公司,证券兼 : .
, 证券经营机构证券自营业务管理办法
营机构指前款所称信托投资公司!
第五条本办法所称证券自营业务"是指证券经营机构
为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为!
前款所称上市证券"是指在证券交易所挂牌交易的下列
证券#
$一%人民币普通股&
$二%基金券&
$三%认股权证&
$四%国债&
$五%公司或企业债券&
前款所称人民币普通股’基金券’认股权证以及证监会认
定的其他证券统称为权益类证券!
第二章自营资格
第六条证券经营机构从事证券自营业务"应当取得证
监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的(经营证
券自营业务资格证书)$以下简称*资格证书+%!
未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券
自营业务!
证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务
以外的证券自营业务!
第七条证券经营机构申请从事证券自营业务"应当同
时具备下列条件#
$一%证券专营机构具有不低于人民币 ,---万元的净资 : .
证券经营机构证券自营业务管理办法 -
产!证券兼营机构具有不低于人民币 "###万元的证券营运资
金$
%二&证券专营机构具有不低于人民币 ’###万元的净资
本!证券兼营机构具有不低于人民币 ’###万元的净证券营运
资金$
本办法所称净资本的计算公式为(
净资本)净资产*%固定资产净值+长期投资&,-#.*
无形及递延资产*提取的损失准备金*证监会认定的其他长
期性或高风险资产$
本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于
证券业务的具有高流动性的资金$
%三&"/-以上的高级管理人员和主要业务人员