文档介绍：编号:FS-HT-05018
投资资金委托监管协议新整
理版
New collated version of the investment capital
commission supervision agreement
甲方：
乙方:
签订日期： 年 H
编订:FoonShion设计
精品合同系列 编号
FS-HT-05018
投资资金委托监管协议新整理版
说明：本协议书适用于权利人明确其对经营合作进行的一系列筹划、组织、管理等
I
处理工作，可用于电子版存档或实体印刷，使用时请详细阅读条款。
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甲方：
法定代表人：
住所：
乙方：
负责人：
住所：
丙方：
法定代表人：
住所：
丁方：
法定代表人：
住所：
鉴于：
甲方设立 资金信托,拟聘请丁方担任甲方
精品合同系列 编号 FS-HT-05018
信托资金运用的投资顾问。乙方是一家合法成立并有 效存续的商业银行，经中国人*银行批准，享有充分的 授权和法定权利开展资金的托管业务；丙方为经中国 证券监督管理委员会批准设立的具有证券业务资格的 证券公司；丁方为合法成立的资产管理公司。
为了保证信托财产在证券市场投资的安全，增加
证券投资的公平性和透明度，甲方同意将 资金 信托计划项下的证券品种全部委托丙方进行托管。为 规范甲、乙、丙、丁四方的权利和义务，经几方共同 协商一致，达成如下合同条款：
第一条释义
1证券账户：以甲方名义在中国境内证券交
易所和证券登记结算机构开立的深、沪股东账户。（深 圳：;上海：）
：甲方依据证券账户在
证券有限责任公司为本信托专门开立的资金账户。（户 名：;资金号：）
3交易指令书：丁方向甲方出具的标明交易
编号 FS-HT-05018 品种、价格、数量、委托期限等要素的书面指令。
4信托账户：甲方在托管银行开立的保管、 管理和运用信托资金的专用银行账户。
1. 5托管银行：。
6投资顾问：。
1. 7资金清算：指证券交易的资金、费用和交 易佣金在证券资金账户和信托账户间划拨的过程。
1. 8本集合资金信托或本信托：指甲方设立的 金信托。
1. 9信托合同： ■资金信托合同。
1. 10投资顾问合同：■资金信托投资顾问 合同。
1. 11估值日：托管银行计算信托单位净值以及 认购或赎回信托单位的日期，即每月15日（如遇节假 日则为之前最近一个工作日）和每月的最后一个工作 日。
1. 12信托单位：用于计算、衡量信托财产净值 以及委托人认购或赎回的单位。
编号 FS-HT-05018
1. 13信托资产净值：最近一个估值日，本信托 项下所拥有的货币资金和证券投资市值的总和。
1. 14信托单位净值：信托单位净值=（信托资 产净值-信托费用）/信托单位总份数。
1. 15委托人（即受益人）：指 资金信托
合同中的委托人。
16 受托人：。
第二条证券交易的程序
1所有证券资金账户上的证券交易均由甲方 提供交易计划书，交易计划书应由丁方审核，并经
的亲笔签名确认，甲方按照经 的亲笔签
名确认的交易计划书执行操作。具体的交易程序根据 有关规定操作。
2甲方在收到经■亲笔签名确认后的合 法交易计划书后的一个工作日内，在证券账户上进行 证券投资操作。如因交易条件不能满足、上市公司停 牌、证券交易所收市等非甲方过错的原因导致交易指 令书不能执行，则甲方执行该交易计划书的时间顺延
精品合同系列 编号 FS-HT-05018 至下一个工作日。
3甲方在证券交易完成后的第一个工作日， 复印资金对账单并加盖甲方的业务专用章，传真给乙 方和丁方以资核对。资金对账单正本于每星期一与托 管银行交换文件时提交。
3证券交易完成后，如有买差，丙方应以传 真方式通知甲方需划拨资金的金额；如有卖差，则丙 方应将证券资金账户上剩余的全部资金划入信托账户。
第三条证券账户的监管
1丙方保证：在本集合资金信托存续期间严 禁除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人
（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用证券 资金账户上的资产。如果证券资金账户上的资产被除 国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包 括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即视为 丙方违约，丙方须在三个工作日内将被挪用的资产归 还本信托，且支付挪用发生额的20%作为违约金，违 约金归入本信托财产。如果给信托财产、投资于本信
编号 FS-HT-05018 托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔 偿责任。