文档介绍：: .
{}私募财务管理投资管理
者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充
分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规
及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；
私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目
的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等
基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或
误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时告知
私募基金管理人或募集机构。私募基金投资者知晓，私募基金管理人、私募基金托管人及相关机构不应对基金财产的收
益状况做出任何承诺或担保。
第四节 私募基金的基本情况
第十一条 订明私募基金的基本情况：
(一) 私募基金的名称；
(二) 私募基金的运作方式，具体载明封闭式、开放式
或者其他方式；
(三) 私募基金的计划募集总额（如有）；
(四) 私募基金的投资目标和投资范围；
(五) 私募基金的存续期限；
(六) 私募基金份额的初始募集面值；
(七) 私募基金的结构化安排（如有）；
(八) 私募基金的托管事项（如有）；
(九) 私募基金的外包事项，订明外包机构的名称和在
中国基金业协会登记的外包业务登记编码（如有）；
(十) 其他需要订明的内容。
第五节 私募基金的募集
第十二条 订明私募基金募集的有关事项，包括但不限于：
(一) 私募基金的募集机构、募集对象、募集方式、募
集期限；
(二) 私募基金的认购事项，包括私募基金合格投资者人数上限、认购费用、认购申请的确认、认购份额的计算方
式、初始认购资金的管理及利息处理方式等；
(三) 私募基金份额认购金额、付款期限等；
(四) 《私募投资基金募集行为管理办法》规定的投资
冷静期、回访确认等内容。
第十三条 订明私募基金管理人应当将私募基金募集期
间客户的资金存放于私募基金募集结算专用账户，订明账户
开户行、账户名称、账户号码、监督机构等。
第六节 私募基金的成立与备案
第十四条 私募基金成立的有关事项，包括但不限于：
(一) 订明私募基金合同签署的方式；
(二) 私募基金成立的条件；
(三) 私募基金募集失败的处理方式。
第十五条 私募基金应当按照规定向中国基金业协会履
行基金备案手续。基金合同中应约定私募基金在中国基金业
协会完成备案后方可进行投资运作。
第七节 私募基金的申购、赎回与转让
第十六条 订明私募基金运作期间，私募基金投资者申购
和赎回私募基金的有关事项，包括但不限于：
(一) 申购和赎回的开放日及时间；
(二) 申购和赎回的方式、价格、程序、确认及办理机构等；
(三) 申购和赎回的金额限制。投资者在私募基金存续
期开放日购买私募基金份额的，首次购买金额应不低于 100
万元人民币（不含认/申购费）且符合合格投资者标准，已持
有私募基金份额的投资者在资产存续期开放日追加购买基金
份额的除外。投资者持有的基金资产净值高于 100 万元时，
可以选择部分赎回基金份额，投资者在赎回后持有的基金资
产净值不得低于 100 万元，投资者申请赎回基金份额时，其
持有的基金资产净值低于 100 万元的，必须选择一次性赎回
全部基金份额，投资者没有一次性全部赎回持有份额的，管
理人应当将该基金份额持有人所持份额做全部赎回处理。
《私募办法》第十三条列明的投资者可不适用本项。
(四) 申购和赎回的费用；
(五) 申购份额的计算方式、赎回金额的计算方式；
(六) 巨额赎回的认定及处理方式；
(七) 拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式。
第十七条 基金合同中可以约定基金份额持有人之间，以
及基金份额持有人向其他合格投资者转让基金份额的方式、
程序和